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根据《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》相关规定,下述描述正确的是()
- A、非标准化债权资产是指未在银行间市场及证券交易所市场交易的债权性资产
- B、商业银行应实现每个理财产品与所投资资产的对应,做到每个产品单独管理、建账和核算
- C、商业银行应向理财产品投资人充分披露投资非标准化债权资产情况
- D、商业银行不得为非标准化债权资产或股权性资产融资提供任何直接或间接、显性或隐性的担保或回购承诺
参考答案
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考题
中国银监会2009年下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定,对于一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或预期相关的证券投资基金。( )A.正确B.错误
考题
理财资金投资于境外金融市场,除应遵守《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》相关规定外,应严格遵守哪些监管规定:A.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》B.《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》C.《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》D.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》和《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》
考题
下列()颁布,标志着商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
B.《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
C.《商业银行个人理财业务风险管理指引》
D.《商业银行理财产品销售管理办法》
E.《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》
考题
针对商业银行个人理财业务发展的实际情况,银监会于( )下发了《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》,对商业银行个人理财业务的投资管理活动进行规范。A.2009年7月
B.2009年9月
C.2007年9月
D.2007年7月
考题
《银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》规定,商业银行应向理财产品投资人充分披露投资非标准化债权资产情况,具体包括()。A、融资客户名称B、融资项目名称C、剩余融资期限D、到期收益分配E、交易结构
考题
根据《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》,仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于()元人民币(或等值外币),不得向无投资经验客户销售。A、100万B、10万C、5万D、50万
考题
银监会在2011年8月28日发布的()中针对理财师必须勤勉尽职方面做了严格规定。A、《商业银行理财产品销售管理办法》B、《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》C、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》D、《商业银行个人理财业务风险管理指引》
考题
银监会关于个人理财产品的法规文件不包括()A、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》B、《商业银行个人理财业务风险管理指引》C、《商业银行声誉风险管理指引》D、《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》
考题
多选题银监会关于个人理财业务的相关规章制度包括()A《商业银行个人理财业务管理暂行办法》B《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》C《中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》D《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》
考题
多选题根据《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》(银监发[2009]65号)的相关要求,商业银行应向投资者尽责履行信息披露义务,包括()A理财资金的投资方向B具体投资品种以及投资比例C投资风险D对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件
考题
单选题银监会在2011年8月28日发布的()中针对理财师必须勤勉尽职方面做了严格规定。A
《商业银行理财产品销售管理办法》B
《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》C
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》D
《商业银行个人理财业务风险管理指引》
考题
多选题《银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》规定,商业银行应向理财产品投资人充分披露投资非标准化债权资产情况,具体包括()。A融资客户名称B融资项目名称C剩余融资期限D到期收益分配E交易结构
考题
单选题2013年3月,银监会下发了(),规范了银行理财产品在非标准化债权资产领域的投资行为。A
《商业银行理财产品销售管理办法》B
《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》C
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》D
《商业银行个人理财业务风险管理指引》
考题
单选题根据《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》,仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于()元人民币(或等值外币),不得向无投资经验客户销售。A
100万B
10万C
5万D
50万
考题
单选题《银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》要求投资非标债权的比例不能超过理财总资金的()A
35%B
8%C
4%D
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