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下列关于理财规划师说法正确的有（ ）。
- A、理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违反法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背
- B、勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，还包括理财计划的执行及其监督过程
- C、作为一名合格的尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
- D、无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性
- E、在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
参考答案
更多 “下列关于理财规划师说法正确的有（ ）。A、理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违反法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背B、勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，还包括理财计划的执行及其监督过程C、作为一名合格的尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育D、无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性E、在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意” 相关考题
考题
关于理财规划师执业纪律规范的说法不正确的是()。A:理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
B:理财规划师不得以虚假的信息或广告误导客户
C:理财规划师在职业过程中可以暂时侵占或窃取客户的财产
D:理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
考题
以下关于理财规划师的职业道德规范的说法中，不正确的是()。A:执业纪律规范是具体的行为规则
B:职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源
C:理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性
D:理财规划师的职业道德规范由职业道德准则和执业纪律规范两部分组成
考题
下列关于理财规划师执业纪律规范的表述正确的是()。A:理财规划师在办理业务的过程中，如果遇到突发情况，可以不经客户授权，自行处置客户财产
B:在提供专业服务的过程中，客户无权要求理财规划师披露是否存在利益冲突
C:在执业过程中，理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
D:在执业过程中，为争揽客户，理财规划师可以适当贬损其他机构和从业人员
考题
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是()。A:对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B:理财规划师不应向客户承诺收益
C:作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D:理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E:理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
考题
关于合格理财师的标准，下列说法正确的有（ ）。A.合格理财规划师需要具备过硬的“本领”或职业素养
B.符合了“4E”认证标准，一般来说理财从业人员就可以持证上岗、成为一名理财师了
C.只需“持证”就是一个合格理财规划师
D.合格理财师的标准可以概括为三点：品德、服务和职业操守
E.国外有人把对合格理财师综合素质要求或标准概括为5个方面，用5Cs代表
考题
下列关于理财规划师的说法中有误的是（）。A、到2010年中国的理财规划师已经超过2万人B、上世纪90年代，美国CFP获得极大发展，获证人士达2万人C、美国CFP开始时间是1969年D、中国的理财规划师2005年开始考试认证
考题
下列关于理财规划师的说法中，没有问题的是（）。A、理财师应做的工作包括判断分析、提出对策、资产配置、产品搭配B、2004年第一次理财规划师的考试，并产生了我国第一批国内理财规划师C、理财师不应该提供客户售前售后的相关咨询、资料提供、疑难解析，售后报表等服务D、理财规划师要针对客户的财务状况及需求进行完整的理财分析
考题
在制定财产分配和传承规划中，助理理财规划师的职责说法正确的是（）。A、助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了B、助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划C、助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了D、助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务
考题
下列关于理财师为客户规划投资时的投资期限，说法正确的是（）。A、对于短期投资目标，理财规划师一般建议采用现金投资B、对于长期投资目标，理财规划师可以建议采用固定利息投资C、对于中期投资目标，理财规划师可以建议采用固定利息投资D、对于中期投资目标，理财规划师只考虑成长性投资策略
考题
关于理财规划师素质，不正确的是（）A、当客户的财务目标无法实现的时候，理财师须如实告知客户相关产品的所有内容及可能产生的利益冲突B、客户有隐私权C、理财师有义务为客户保密D、理财规划师的职业道德准则因人而异
考题
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务，防止不必要的法律争端，理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明应该包括（）。A、关于理财规划师资质的声明B、关于客户许可的声明C、关于实施效果的声明D、信息真实准确没有重大遗漏E、其他双方认为应当声明的事项
考题
理财规划服务中，客户的权利有（）。A、要求理财规划师所在机构提供书面理财计划B、要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行C、要求理财规划师及所在机构保密D、要求理财规划师对资产收益做出承诺E、依据合同约定得到理财规划服务的权利
考题
文件文本制作完毕后，理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间地点。以下有关理财规划师在整个会面过程中应注意的事项的说法不准确的是（）。A、理财规划师不需要重申方案实施成本B、理财规划师需要重申方案实施成本C、在客户理解理财规划方案有困难的时候，理财规划师应该协助客户理解理财方案D、客户自行理解理财方案
考题
单选题下列关于理财规划师的说法中有误的是（）。A
到2010年中国的理财规划师已经超过2万人B
上世纪90年代，美国CFP获得极大发展，获证人士达2万人C
美国CFP开始时间是1969年D
中国的理财规划师2005年开始考试认证
考题
单选题在制定财产分配和传承规划中，助理理财规划师的职责说法正确的是（）。A
助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了B
助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划C
助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了D
助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务
考题
多选题理财规划服务中，客户的权利有（）。A要求理财规划师所在机构提供书面理财计划B要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行C要求理财规划师及所在机构保密D要求理财规划师对资产收益做出承诺E依据合同约定得到理财规划服务的权利
考题
单选题下列关于理财师为客户规划投资时的投资期限，说法正确的是（）。A
对于短期投资目标，理财规划师一般建议采用现金投资B
对于长期投资目标，理财规划师可以建议采用固定利息投资C
对于中期投资目标，理财规划师可以建议采用固定利息投资D
对于中期投资目标，理财规划师只考虑成长性投资策略
考题
单选题文件文本制作完毕后，理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间地点。以下有关理财规划师在整个会面过程中应注意的事项的说法不准确的是()。A
理财规划师不需要重申方案实施成本B
理财规划师需要重申方案实施成本C
在客户理解理财规划方案有困难的时候，理财规划师应该协助客户理解理财方案D
客户自行理解理财方案
考题
多选题下列说法正确的有()。A理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违反法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背B勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，还包括理财计划的执行及其监督过程C作为一名合格的、尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育D无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性E在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
考题
多选题理财规划师为客户制定投资组合的目的就是要实现客户的投资目标。客户投资目标的期限、收益水平直接影响资产配置方案。以下关于投资目标的期限，理财师的建议正确的有（）。A对于短期投资目标，理财规划师一般建议采用现金投资B对于短期投资目标，理财规划师可以建议采用固定利息投资C对于中期投资目标，理财规划师可以建议采用固定利息投资D对于中期投资目标，理财规划师只考虑成长性投资策略E对于长期投资目标，成长性则成为理财规划师考虑的主要方面
考题
多选题下列关于理财规划师说法正确的有()。A理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违反法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背B勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，还包括理财计划的执行及其监督过程C作为一名合格的尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育D无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性E在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
考题
多选题下列关于理财规划师的说法中，没有问题的是（）。A理财师应做的工作包括判断分析、提出对策、资产配置、产品搭配B2004年第一次理财规划师的考试，并产生了我国第一批国内理财规划师C理财师不应该提供客户售前售后的相关咨询、资料提供、疑难解析，售后报表等服务D理财规划师要针对客户的财务状况及需求进行完整的理财分析
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