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单选题
流程银行是由（）主席于2005年10月在上海银行业首届合规年会上首次提出。
A
项怀诚
B
周小川
C
尚福临
D
刘明康
参考答案
参考解析
解析：
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考题
下列关于合规风险的说法，不正确的是（ ）。 A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C．整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
考题
下面哪一项不是商业银行合规管理在国际上发展的背景因素()。A.欧美银行业金融创新的不断涌现B.全球化背景下，汇丰、花旗等跨国大银行的探索C.巴林银行倒闭等一系列重大违规事件的发生D.上海银行业2005年10月发起每年一届的合规年会
考题
（）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
A.独立性原则
B.系统性原则
C.合规性原则
D.全员参与原则
考题
银行业金融机构应按照分工负责原则，由（）发起制定业务制度和办法，业务制度和办法应覆盖（）。A、合规部门、全部业务流程B、业务部门、重点业务流程C、合规部门、重点业务流程D、业务部门、全部业务流程
考题
为打造河南银行业合规经营品牌，提升银行业风险防控水平，增强银行业在现代经济金融中的综合实力和核心竞争力……河南银监局决定，2011年在全省银行业开展“（）”活动，全面加强银行业合规建设。
考题
关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
考题
多选题关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。A巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施B巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求C中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范D汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
考题
单选题合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。A
合规风险应对B
合规风险识别C
合规风险报告D
合规风险监控
考题
单选题进一步推进中国农业银行电子银行业务精细化管理，须把握好（）等环节。A
合规管理、考核激励、管理精准、持续改进；B
流程优化、操作规范、管理精准、持续改进；C
流程优化、操作规范、产品研发、服务全行；D
合规管理、考核激励、管理精准、持续改进。
考题
单选题下面哪一项不是商业银行合规管理在国际上发展的背景因素（）。A
欧美银行业金融创新的不断涌现B
全球化背景下，汇丰、花旗等跨国大银行的探索C
巴林银行倒闭等一系列重大违规事件的发生D
上海银行业2005年10月发起每年一届的合规年会
考题
单选题银行业金融机构应按照分工负责原则，由（）发起制定业务制度和办法，业务制度和办法应覆盖（）。A
合规部门、全部业务流程B
业务部门、重点业务流程C
合规部门、重点业务流程D
业务部门、全部业务流程
考题
单选题绩效考评应当体现监管要求，促进银行业金融机构合规经营和有序竞争，培养合规文化，维护良好市场秩序。这是银行业金融机构绩效考评的（ ）原则。A
稳健经营B
合规引领C
战略导向D
综合平衡
考题
单选题对中国银行界来讲，下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范（）。A
《商业银行法》B
《商业银行合规风险管理指引》C
《银行业金融机构绩效考评监管指引》D
《银行业金融机构案防工作办法》
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