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单选题
根据总行规定，金融衍生业务存续期内，如客户未能按照工商银行要求及时追加保证金，且因市场变动导致的浮动亏损上限达到客户存入保证金的（）时，工商银行有权予以强制平仓，由此产生的一切费用及损失由客户承担。
A
20%
B
30%
C
50%
D
80%
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考题
在( )的情况下，会员或客户的持仓不会被强平。A.结算会员结算准备金余额小于零，且未能在规定时限内补足B.客户、从事自营业务的交易会员持仓超出持仓限额标准，且未能在规定时限内平仓C.因违规、违约受到交易所强行平仓处理D.按照追加保证金通知，在当日开市前补足保证金
考题
价格预测风险，也叫现金流风险，主要体现在期货头寸发生浮动亏损时，企业被要求追加交易保证金，如果企业因资金紧张或亏损过大而不能及时补足，导致头寸被强行平仓，从而使整个套期保值归于失败。（ ）
考题
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债券进行报告。
（二）、期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（ ）。A、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本
B、未足额追加的客户保证金应当按照中国证监会规定的保证金标准计算
C、未足额追加的客户保证金应当按照期货交易所规定的保证金标准计算
D、未足额追加的客户保证金不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
考题
某日，行情发生剧烈变动，客户甲的账户亏损100万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金；导致客户的损失继续扩大，增至120万元；请问期货公司应当承担什么责任？（ ）。A.客户的交易保证金不足；期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任；但是赔偿额不超过损失的80％。也就是要承担不超过16万元的损失
B.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的60％。也就是要承担12万元的损失
C.A期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严格违规经营，应当全额承担120万元的损失
D.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定
考题
对于与我-行开展金融衍生产品交易的客户，产品营销部门应定期评估金融衍生产品合约的公允价值，单个合约公允价值超过初始占用的授信额度时，须要求客户对超出部分追加保证金，如客户不予配合，必须及时强行平仓或宣布所有融资提前到期。（）
考题
成员公司要求客户签署客户协议，以便（）A、免除经纪人未能正确执行客户订单的任何责任。B、允许经纪人将客户的资金与公司的资金混合起来使用C、如果客户未能满足经纪商的追加保证金要求，允许经纪商清算客户的头寸D、确保客户有足够的资金在商品市场投机
考题
短信金融服务业务是基于银行系统为客户提供如账户余额变动等信息的金融服务，因其具有实时触发机制，系统可以及时提醒客户其账户发生的交易，对于保证客户资金安全、及时反映客户账户变动情况具有很好的应用价值。
考题
根据总行规定，金融衍生业务存续期内，如客户未能按照工商银行要求及时追加保证金，且因市场变动导致的浮动亏损上限达到客户存入保证金的（）时，工商银行有权予以强制平仓，由此产生的一切费用及损失由客户承担。A、20%B、30%C、50%D、80%
考题
在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是（）。A、强行平仓B、在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸C、要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D、可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓
考题
在类信贷业务存续期检查中如发现存在影响交易对手履约能力的风险事件，应根据总行金融市场风险管理部《关于建立金融市场条线类信贷业务信用风险事件报告制度的通知》及兴业银行同业客户授信后尽职管理等相关规定，及时向（）双线报告。A、信用审查部门B、风险管理部门C、分行办公室D、该业务主管部门
考题
在首次为客户办理代客衍生交易业务前，客户须先填写及向工商银行提交以下资料（）A、根据不同品种，提交结售汇业务总协议或代客风险管理业务总协议B、法人客户金融衍生业务客户评估表C、风险提示函D、根据不同品种，提交相应的交易委托书
考题
下列关于利率期权的办理手续的描述中，对的是（）A、客户需与工商银行签订《代客外汇理财及风险管理业务总协议书》B、如客户为卖出期权，须缴纳一定比例的保证金C、工商银行根据客户委托在国际市场或通过总行择机成交D、交易成交后，总行发送《交易证实书》E、向客户出具《交易证实书》
考题
判断题对于与我-行开展金融衍生产品交易的客户，产品营销部门应定期评估金融衍生产品合约的公允价值，单个合约公允价值超过初始占用的授信额度时，须要求客户对超出部分追加保证金，如客户不予配合，必须及时强行平仓或宣布所有融资提前到期。（）A
对B
错
考题
单选题在（）的情况下，会员或客户的持仓不会被强平。A
结算会员结算准备金余额小于零，且未能在规定时限内补足B
客户、从事自营业务的交易会员持仓超出持仓限额标准，且未能在规定时限内平仓。C
因违规、违约受到交易所强行平仓处理D
按照追加保证金通知，在当日开市前补足保证金
考题
多选题交通银行黄金T+D业务的追保措施包括（）。A当客户保证金不足时，系统将自动通过玖玖金黄金交易专业版客户端通知客户追加保证金，同时给客户发送追保短信，通知客户追加保证金B分行追保员会通过玖玖金管理端进行风险监控，发现客户保证金不足时，通过电话通知客户追加保证金C总行业务处理中心会对全行客户进行风险监控，当发现有客户保证金比率过低，且账户风险状态处于“较危险”、“危险”状态时，将会通过电话提醒分行追保员，通知客户追加保证金D当客户未及时追加保证金，且账户风险状态处于“危险”状态时，系统将在客户借记卡备用金中临时冻结相应的追保金额E当客户未及时追加保证金，总行业务处理中心会在进行强制平仓前，再次通过电话联系分行追保员，以确认分行追保员已通知客户追加保证金
考题
单选题关于远期结售汇业务交易保证的有关规定，以下说服错误的是（）。A
交易保证的形式可以是货币保证金，也可以占用衍生交易信用额度B
远期结售汇合约存续期内，保证形式（货币保证金与授信额度）不允许项目置换C
优质客户要求以授信额度追加保证，或要求见面追加保证的，应由经办行报分行国际业务部门和分行行领导审批
考题
单选题根据总行规定，金融衍生业务存续期内，如客户未能按照工商银行要求及时追加保证金，且因市场变动导致的浮动亏损上限达到客户存入保证金的（）时，工商银行有权予以强制平仓，由此产生的一切费用及损失由客户承担。A
20%B
30%C
50%D
80%
考题
多选题某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。
期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（）A客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本B未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算C未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算D未足额追加的客户保证金不包括已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
考题
多选题下列关于利率期权的办理手续的描述中，对的是（）A客户需与工商银行签订《代客外汇理财及风险管理业务总协议书》B如客户为卖出期权，须缴纳一定比例的保证金C工商银行根据客户委托在国际市场或通过总行择机成交D交易成交后，总行发送《交易证实书》E向客户出具《交易证实书》
考题
多选题在类信贷业务存续期检查中如发现存在影响交易对手履约能力的风险事件，应根据总行金融市场风险管理部《关于建立金融市场条线类信贷业务信用风险事件报告制度的通知》及兴业银行同业客户授信后尽职管理等相关规定，及时向（）双线报告。A信用审查部门B风险管理部门C分行办公室D该业务主管部门
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