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多选题
证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,不得存在以下情形()
A

股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍

B

混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍

C

固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍

D

其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍


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考题 股票类结构化资产管理计划中投资于股票或股票型基金等股票类资产比例不低于()。 A、60%B、70%C、80%D、90%

考题 证券期货经营机构设立结构化资产管理计划必须道循的原则是()。 A、利益共享原则B、风险共担原则C、风险与收益相匹配原则D、保本原则

考题 证券公司办理集合资产管理业务,设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金,不得超过该计划资产净值的30%。( )此题为判断题(对,错)。

考题 限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资 产,不得超过该计划资产净值的15%。 ( )

考题 限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的15%。 ( )

考题 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( )。 A. 10% B. 20% C. 30% D. 40%

考题 从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。 Ⅰ.不得违规销售资产管理计划 Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为 Ⅲ.设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则 Ⅳ.开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

考题 下列关于集合资产管理业务的说法错误的是( )。A.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划 B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债.国家重点建设债券.债券型证券投资基金.在证券交易所上市的企业债券.其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品 C.限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20% D.非限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的10%

考题 一般来说证券公司可以办理集合资产管理业务,设立限定性和非限定性集合资产管理计划。其中限定性集合资产管理计划资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。A:10%B:15%C:20%D:30%

考题 关于资管产品的杠杆比例,下列说法错误的是()。A、投资于股票或股票型基金等股票类资产比例不低于90%的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为1倍B、投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及固定收益类金融产品的资产比例不低于80%的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为3倍C、投资范围包含股票或股票型基金等股票类资产,但相关标的投资比例未达到股票类、固定收益类相应类别标准的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为2倍D、投资范围及投资比例不能归属于前述任何一类的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为2倍

考题 证券公司分级集合资产管理计划中,权利类产品的杠杆倍数能不能超过5倍?其他产品的杠杆倍数能不能超过10倍?

考题 证券期货经营机构设立结构化资产管理计划不得直接或间接对优先级份额认购者提供保本收益安排。

考题 证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,结构化资产管理计划名称中必须包含“结构化”或“分级”字样。

考题 ()产品适合看好证券、债券市场,希望放大杠杆投资的客户。A、结构化产品优先级B、结构化产品次级C、主动管理型股票投资产品D、主动管理型债券投资产品

考题 证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,不得违背以下原则()A、利益共享B、风险共担C、风险与收益相匹配D、权益相同

考题 证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,不得存在以下情形()A、股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍B、混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍C、固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍D、其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍

考题 理财管理人委托资产管理类金融机构存放同业的具体模式包括以下哪些()A、委托成立信托计划B、证券类资产管理计划办理同业存款C、委托成立保险类资产管理计划办理协议存款D、委托成立资产计划

考题 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为()。A、杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模B、杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额C、杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模D、杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额

考题 证券期货经营机构设立结构化资产管理计划可以通过穿透核查结构化资产管理计划投资标的,嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。

考题 单选题根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为()。A 杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模B 杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额C 杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模D 杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额

考题 单选题()产品适合看好证券、债券市场,希望放大杠杆投资的客户。A 结构化产品优先级B 结构化产品次级C 主动管理型股票投资产品D 主动管理型债券投资产品

考题 单选题同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于同一非标准化债权类资产的资金合计不得超过( )亿元。A 50B 100C 300D 500

考题 单选题下列关于资产管理计划所属类别的规定,不正确的是( )。A 投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为固定收益类B 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类C 投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产10%的,为商品及金融衍生品类D 投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类产品标准的,为混合类

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考题 判断题资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的100%,分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的40%。( )A 对B 错