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多选题
证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得存在以下情形（）
A

股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍

B

混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍

C

固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍

D

其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍

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考题 证券期货经营机构设立结构化资产管理计划必须道循的原则是()。 A、利益共享原则B、风险共担原则C、风险与收益相匹配原则D、保本原则
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考题 证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。（ ）
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考题 有下列情形之一的，资产管理计划终止（） A.资产管理计划存续期届满且不展期 B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在三个月内没有新的管理人承接 C.经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的 D.集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人
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考题 证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月A.1 B.3 C.6 D.12
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考题 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。A.70 B.80 C.85 D.90
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考题 证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。A.10% B.20% C.30% D.50%
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考题 下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求 D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制
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考题 从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。 ①不得违规销售资产管理计划 ②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为 ③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则 ④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
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考题 证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应承担的职责不因委托而免除，不得存在以下情形（）A、由第三方机构直接执行投资指令B、第三方机构及其关联方以其自有资金或募集资金投资于机构化资产管理计划劣后级份额C、向提供实质服务的第三方机构支付费用D、资产管理计划与第三方机构本身存在利益冲突或利益输送
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考题 证券期货经营机构设立结构化资产管理计划不得直接或间接对优先级份额认购者提供保本收益安排。
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考题 证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，结构化资产管理计划名称中必须包含“结构化”或“分级”字样。
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考题 证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背以下原则（）A、利益共享B、风险共担C、风险与收益相匹配D、权益相同
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考题 证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得存在以下情形（）A、股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍B、混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍C、固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍D、其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍
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考题 证券期货经营机构设立结构化资产管理计划可以通过穿透核查结构化资产管理计划投资标的，嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。
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考题 单选题根据（　　）等因素，证券期货经营机构可以设立存续期间办理参与、退出的开放式资产管理计划，或者存续期间不办理参与和退出的封闭式资产管理计划。Ⅰ．资产管理计划的类别Ⅱ．投向资产的流动性Ⅲ．投向资产的期限特点Ⅳ．投资者需求A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列说法，错误的是（ ）。A 证券期货经营机构·发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B 证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C 证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D 证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
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考题 单选题从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A ①②③B ②③④C ①②④D ①②③④
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考题 单选题关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。A 资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B 证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C 证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D 同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产
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考题 单选题资产管理计划终止的，证券期货经营机构应当在发生终止情形之日起（ ）个工作目内开始组织清算资产管理计划财产。A 3B 5C 15D 30
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考题 单选题根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。A 1B 3C 6D 12
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考题 单选题证券期货经营机构设立集合资产管理计划，投资者人数不得少于（ ）人。A ２B 3C 5D 10
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考题 单选题同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于同一非标准化债权类资产的资金合计不得超过（ ）亿元。A 50B 100C 300D 500
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考题 单选题证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的（ ）。A 20%；50%B 40%；25%C 20%；40%D 30%；50%
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考题 单选题资产管理计划终止的，证券期货经营机构应当在发生终止情形之日起（ ）个工作日内开始组织清算资产管理计划财产。A 3B 5C 15D 30
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考题 多选题证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背以下原则（）A利益共享B风险共担C风险与收益相匹配D权益相同
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考题 单选题同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于同非标准化债权类资产的资金合计不得超过（ ）亿元。A 50B 100C 300D 500
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考题 单选题证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。A 70B 80C 85D 90
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