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内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）

  • A、5
  • B、7
  • C、10
  • D、15

参考答案

更多 “内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）A、5B、7C、10D、15” 相关考题
考题 下列对内核小组成员要求正确的是（ ）。A．内核小组通常由5～10名专业人士组成B．成员应保持独立性和稳定性C．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员D．成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
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考题 第 82 题 关于内核，以下说法正确的是（　　）。A．内核小组通常由5～10名专业人士组成B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员C．内核小组成员要保持稳定性和独立性D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
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考题 上市公司发行新股，保荐机构的内核小组通常由（ ）名专业人士组成。 A．5～10 B．8～15 C．10～15 D．10～20
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考题 内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（ ）
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考题 关于内核，以下说法正确的是（ ）。A．内核小组通常由5～10名专业人士组成 、B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员C．内核小组成员要保持稳定性和独立性D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
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考题 保荐人的工作档案包括（ ）。A．尽职调查报告B．内核小组工作记录C．发行申请文件D．对证监会的审核反馈意见
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考题 依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。A：内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2／3以上赞成为通过 B：主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年 C：最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员 D：内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1／2 E：项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名
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考题 下列对上市公司内核小组成员要求，正确的有( )。 Ⅰ.内核小组通常由8~15名专业人士组成. Ⅱ.成员应保持独立性和稳定性 Ⅲ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员 Ⅳ.成员中应有熟悉法律、财务的专业人员 Ⅴ.成员中应包括发行人的代表A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》，内核机构成员不得参与项目的内核的情形有（ ）。 Ⅰ．担任该项目小组成员的 Ⅱ．本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份 Ⅲ．在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的 Ⅳ．其他可能影响公正履行职责的情形A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。A.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2/3以上赞成为通过 B.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年 C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员 D.内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1/2 E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名
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考题 依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，三分之二以上赞成为通过 Ⅱ．主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于七年 Ⅲ．最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员 Ⅳ．内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的二分之一 Ⅴ．项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()
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考题 关于保荐机构的内核工作，下列说法正确的有()。A:内核小组通常由8～15名专业人士组成 B:人员要保持稳定性和独立性 C:公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员 D:内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
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考题 内核小组成员每届任期（）年，可以连任。内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。（发行上市内核工作办法第六条）A、3B、1C、2D、5
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考题 城域网技术需要由现有“以TDM电路交换为内核”向“（）”演进。A、以光交换为内核B、以IP分组交换为内核C、以大颗粒信号交换为内核
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考题 内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案（）A、本人离职或提出书面辞职申请的B、3次未经批准缺席内核会议的C、经年度考核不合格，或有严重渎职情形的D、不适合担任内核小组成员的其他情形
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考题 内核小组每年应当至少召开一次全体会议，对内核工作进行总结。
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考题 内核映像分为压缩的内核映像和未压缩的内核映像。其中，压缩的内核映像通常名为（），而未压缩的内核映像通常名为（）
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考题 保荐机构的内核要求规定（）。A、内核小组通常由5～10名专业人士组成B、公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员C、内核小组成员要保持稳定性和独立性D、内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
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考题 判断题内核小组每年应当至少召开一次全体会议，对内核工作进行总结。A 对B 错
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考题 单选题公司内核小组成员为（）人，主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律师、资产评估师等组成。 （发行上市内核工作办法第四条）A 30B 15C 20D 10
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考题 单选题下列关于证券公司内核程序说法不正确的是（　　）。A 证券公司应当设置两名内核负责人，全面负责内核工作B 证券公司内核会议应当形成明确的表决意见，同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过C 证券公司应当建立内核意见的跟踪复核机制D 证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构
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考题 单选题内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）A 5B 7C 10D 15
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考题 多选题内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案（）A本人离职或提出书面辞职申请的B3次未经批准缺席内核会议的C经年度考核不合格，或有严重渎职情形的D不适合担任内核小组成员的其他情形
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考题 填空题内核映像分为压缩的内核映像和未压缩的内核映像。其中，压缩的内核映像通常名为（），而未压缩的内核映像通常名为（）
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考题 单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是（　　）。A 至少有1名合规管理人员参与投票表决B 参加内核会议的委员人数不得少于7人C 来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2D 内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认E 同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过
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考题 单选题内核小组成员每届任期（）年，可以连任。内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。（发行上市内核工作办法第六条）A 3B 1C 2D 5
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