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( )是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?
A:根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B:制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案.系统故障及业务应急处理预案
C:证券营业部的信息系统建设和管理
D:做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
B:制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案.系统故障及业务应急处理预案
C:证券营业部的信息系统建设和管理
D:做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
参考答案
参考解析
解析:证券公司的信息系统建设和管理,包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券公司证券营业部信息技术指引》的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。
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考题
( )是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。 A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C.证券营业部的信息系统建设和管理 D.做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
考题
下列说法错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
考题
下列说法中错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险
考题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。
Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理
Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程
Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。A、增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识B、配备数量适当、质量可靠的交易设施C、使用合格的交易场所D、加强交易设施的日常管理和维护保养
考题
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。 Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题防范证券经纪人操作风险的措施()A培养职业责任感并强化合规意识教育B明确证券经纪人授权执业范围,建立和完善责任追究制度,使每项业务环节都纳入监控范围C建立制度“防线”,用完善制度、信息技术系统防范操作风险D要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设
考题
单选题以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度A
①②③B
①③⑧C
①②④D
①②③④
考题
单选题下列说法中错误的是( )。A
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B
按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C
按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D
证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
考题
单选题企业技术刨新风险防范的前提和基础是()。A
技术创新风险预测B
技术创新风险分析C
技术创新风险预警D
技术创新风险评价
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