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证券投资咨询业务的基本形式有（ ）。
A.证券投资顾问 B.发布证券研究报告业务
C.证券的承销业务 D.证券资产管理业务

参考答案

参考解析
解析：2010年10月12日，中国证监会同时 颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证 券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发 布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类 基本形式。
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考题 证券投资咨询业务是指与证券发行、证券交易、证券投资活动有关的咨询、预测、策划业务。( )
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考题 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）
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考题 证券公司从事投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。（ ）
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考题 证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 （ ）
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考题 2010年10月12日，中国证监会颁布了（ ），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。 A．《发布证券研究报告暂行规定》 B．《证券投资顾问业务暂行规定》 C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D．《证券法》
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考题 （ ）是证券投资咨询业务的一种基本形式。 A．证券经纪业务 B．融资融券业务 C．证券营销业务 D．证券投资顾问业务
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考题 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得相关从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 （ ）
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考题 证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，投资建议服务内容不包括（ ）。 A、品种选择 B、投资组合 C、保证收益 D、理财规划建议
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考题 证券投资咨询业务的基本形式包括（ ）。 Ⅰ.证券投资顾问 Ⅱ.委托理财 Ⅰ.发布证券研究报告 Ⅳ.销售基金A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
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考题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。A.经纪业务 B.财富管理业务 C.资产管理业务 D.证券投资咨询业务
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考题 ()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A:证券经纪业务 B:证券自营业务 C:证券承销业务 D:证券投资咨询业务
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考题 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业运格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（）
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考题 证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。
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考题 ()年，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。A:1997 B:2010 C:2007 D:1999
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考题 注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业 务类别为（）。 A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师） B.证券投资业务和证券投资咨询业务 C.证券承销业务和证券投资业务 D.证券一般业务和咨询类业务
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考题 下列说法错误的是（ ）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格， 并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
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考题 证券投资咨询业务的两类基本形式是（）。 Ⅰ.经纪业务 Ⅱ.自营业务 Ⅲ.证券投资顾问 Ⅳ.证券研究报告业务 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 2010年10月12日，中国证监会颁布了(　　)，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。 Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》 Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》 Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅳ．《发布证券研究报告执业规范》 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 ( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A:证券经纪业务 B:证券投资咨询业务 C:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 D:证券资产管理业务
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考题 2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。A、《发布证券研究报告暂行规定》B、《证券投资顾问业务暂行规定》C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D、《证券法》
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考题 证券投资咨询业务的基本形式包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问业务 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.投资者教育 Ⅳ.发布证券研究报告A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。A、证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）B、证券投资业务和证券投资咨询业务C、证券承销业务和证券投资业务D、证券一般业务和咨询类业务
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考题 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A、1B、3C、5D、10
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考题 （）是证券投资咨询业务的一种基本形式。A、证券经纪业务B、融资融券业务C、证券营销业务D、证券投资顾问业务
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考题 单选题关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（　　）。A 是证券投资咨询业务的一种基本形式B 向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务C 直接或间接获取经济利益的经营活动D 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
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考题 单选题从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A 1B 3C 5D 10
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考题 单选题下列说法中，错误的是（ ）。A 证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B 发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C 证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D 总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告
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