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在代理交易中,由他人(非职业性中介)代办业务可能导致难以直接与客户接触,尽职调查有效性受到限制应重点关注以下哪些风险较高的情形?()
A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的
B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
C.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况
参考答案
更多 “ 在代理交易中,由他人(非职业性中介)代办业务可能导致难以直接与客户接触,尽职调查有效性受到限制应重点关注以下哪些风险较高的情形?() A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告C.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况 ” 相关考题
考题
直接认定为风险等级最高的客户包括以下哪些情况:()
A.客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件B.客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作的D.客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过2次及以上或者向反洗钱监测中心报告过3次及以上的
考题
出现以下哪些情况()的投保客户,不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险。
A.在本保险机构投保年缴保费低于1万元B.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件C.客户涉及可疑交易报告D.客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人与保险机构建立业务关系
考题
代理业务中风险较高的情形,包括()。
A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告C.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同号码
考题
对可疑类客户采取哪些风险控制措施?()
A.与可疑类客户建立业务关系时应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间应当全面了解客户的信息加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核审核频率应高于关注类客户并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期再出现可疑交易应持续进行报告
考题
对非代理人代办件的理解正确的是:()
A.非代理人代办指非职业性中介代办，不包括渠道的代理人或销售人员的代办B.A客户委托其配偶B到公司办理保全业务，属于非代理人代办件C.A客户委托其保单销售人员C代为办理理赔业务，属于非代理人代办件D.非代理人代办件，只需在影像留存委托书即可，无需录入了LA400E.代理人代办件的代办信息须完整录入LA400
考题
出现以下哪些情形的投保客户，不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险()A.在本保险机构的已缴纳保费金额超过一定限额B.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件C.客户涉及可疑交易报告D.客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人于保险机构建立业务关系
考题
对可疑类客户采取哪些风险控制措施A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
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