网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。
- A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
- C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
- D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
参考答案
更多 “下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款” 相关考题
考题
投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（）。A、开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核C、对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构D、开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人
考题
下面关于融资融券业务隔离的说法，正确的是：（）A、融资融券业务的决策信息全公司共享B、研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时，可以着重推荐买入或卖出C、禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易D、公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户
考题
结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括（）。A、按卖空金额的1%收取卖空违约金B、动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证C、没收违约结算参与人的卖空利得D、要求结算参与人及时补购卖空权证
考题
按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司
热门标签
最新试卷
