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根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，业务明确是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。

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考题 全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些( )。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅴ.主办券商推荐并持续督导A、Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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考题 下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。 A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票B、通过收购取得的股票C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票D、挂牌公司分立，个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票
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考题 全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（ ）。 Ⅰ.依法设立且存续满两年 Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力 Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营 Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 Ⅴ.主办券商推荐并持续督导A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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考题 符合全国中小企业股权转让系统挂牌条件基本标准的是（ ）。 Ⅰ依法设立且存续满一年 Ⅱ、业务明确,具有持续经营能力 Ⅲ公司治理机制健全,合法规范经营 Ⅳ股权明晰,股票发行和转让行为合法合规A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ．投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ．在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ．挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ．股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商 A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C．Ⅰ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，下列关于涉军企事业单位申请挂牌的说法，错误的是（）。A、未取得武器装备科研生产许可的企事业单位挂牌交易，豁免办理涉密信息披露审查 B、涉军企事业单位的改制、重组及在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，需进行军工事项审查，并取得国防科工局等部门的审查意见 C、为涉军企事业单位提供推荐、审计、法律、评估等服务的中介机构，应具有从事军工涉密业务咨询服务资格 D、涉军企事业单位在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，公司章程中应包含军工事项特别条款
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》，内核机构成员不得参与项目的内核的情形有（ ）。 Ⅰ．担任该项目小组成员的 Ⅱ．本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份 Ⅲ．在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的 Ⅳ．其他可能影响公正履行职责的情形A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。 ①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制 ②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职 ③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率 ④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
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考题 按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训 B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益 C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司 D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息
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考题 全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有(　　)家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。A.3 B.2 C.1 D.5
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人B、主办券商C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员D、投资者
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考题 下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有（）。 Ⅰ.组织安排非上市股份公司股份的公开转让 Ⅱ.为非上市股份公司融资提供服务 Ⅲ.为市场参与人提供信息、技术和培训服务 Ⅳ.为非上市股份公司并购业务提供服务A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，持续经营能力是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件（）A、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规B、依法设立且存续满两年C、业务明确、具有持续经营能力；公司治理机制健全、合法规范经营D、主办券商推荐并持续督导E、全国股份转让系统公司要求的其他条件
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定。
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，股权明晰是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。
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考题 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。A、股东、实际控制人B、收购人及其他相关信息披露义务人C、律师D、主办券商和其他证券服务机构
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。A、证监会B、证券业协会C、全国股转公司D、证监会派出机构
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》的规定，挂牌公司董监高可以作为合格投资者纳入人数计算。
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考题 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，公司治理机制健全是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。
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考题 单选题符合全国中小企业股权转让系统挂牌条件基本标准的是（ ）。Ⅰ.依法设立且存续满一年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据法律规定，下列关于非上市公众公司股票转让的论述，错误的是( )。A 非上市公众公司申请股票公开转让的，应当向中国证监会申请核准B 未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当明确信息披露方式，选择在非上市公众公司信息披露网站、公司网站及其他公众媒体披露股份变更、定期报告等信息，同时报中国证监会派出机构存档C 未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当选择在中国证券登记结算公司、证券公司或者符合规定的区域性股权市场或托管机构登记托管股份D 未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，不得采用公开方式向社会公众转让股份，也不得在未经国务院批准的证券交易场所转让股份，未经批准不得擅自发行股票
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考题 单选题根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元Ⅱ．投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票Ⅲ．在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”“XR”“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息Ⅳ．挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息Ⅴ．股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有（）。 Ⅰ.组织安排非上市股份公司股份的公开转让 Ⅱ.为非上市股份公司融资提供服务 Ⅲ.为市场参与人提供信息、技术和培训服务 Ⅳ.为非上市股份公司并购业务提供服务A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（　　）。Ⅰ．《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》Ⅱ．《非上市公众公司监督管理办法》Ⅲ．《证券公司柜台交易业务规范》Ⅳ．《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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