网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险

参考答案

参考解析
解析：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
更多 “下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）A.投资合规性风险 B.监管合规性风险 C.销售合规性风险 D.反洗钱合规性风险” 相关考题
考题 合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤
查看答案
考题 合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险
查看答案
考题 合规风险的主要种类包括（ ）。 Ⅰ.投资合规性风险 Ⅱ.销售合规性风险 Ⅲ.信息披露合规性风险 Ⅳ.监管合规性风险 Ⅴ.反洗钱合规性风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案
考题 (2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理
查看答案
考题 合规风险的主要种类不包括（ ）。A.信息披露合规性风险 B.管理性合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规性风险
查看答案
考题 合规风险的主要种类包括（ ）。 Ⅰ.管理合规性风险 Ⅱ.投资合规性风险 Ⅲ.销售合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 合规风险的主要种类包括（ ）。 Ⅰ.管理合规性风险 Ⅱ.投资合规性风险 Ⅲ.销售合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。A.合规风险识别和评估 B.合规风险的监测和测试 C.合规风险报告 D.合规风险的治理
查看答案
考题 按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。 A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信息风险
查看答案
考题 下列不属于合规风险管理体系的有（）。A、建立健全合规风险管理框架B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源
查看答案
考题 合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、投机合规性风险D、信息披露合规性风险
查看答案
考题 结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）A、客户信用风险B、内部欺诈风险C、外部欺诈风险D、员工行为规范风险
查看答案
考题 下列不属于合规风险主要种类的是（）。A、监管合规性风险B、信息披露合规性风险C、反洗钱合规性风险D、投资合规性风险
查看答案
考题 合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训A、①②③B、①④⑤C、①②③④D、①②③④⑤
查看答案
考题 以下哪一项不是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）A、案件防控制度B、合规问责制度C、诚信举报制度D、合规绩效考核制度
查看答案
考题 单选题合规风险的主要种类不包括（ ）。A 投资合规性风险B 销售合舰性风险C 信息披露合规性风险D 操作合规性风险
查看答案
考题 单选题结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）A 客户信用风险B 内部欺诈风险C 外部欺诈风险D 员工行为规范风险
查看答案
考题 单选题合规风险的主要种类是（ ）。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 以上都是
查看答案
考题 单选题下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险？（）A 投资风险B 信息技术系统风险C 中台运营风险D 后台运营风险
查看答案
考题 单选题合规风险的主要种类不包括（）。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 投机合规性风险D 信息披露合规性风险
查看答案
考题 单选题以下哪一项不是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）A 案件防控制度B 合规问责制度C 诚信举报制度D 合规绩效考核制度
查看答案
考题 单选题下列哪一项不属于并购贷款的主要风险点？（ ）A 战略风险B 法律与合规风险C 整合风险D 声誉风险
查看答案
考题 单选题下列不属于合规风险主要种类的是（）。A 投资合规性风险B 信息披露合规性风险C 反洗钱合规性风险D 监管合规性风险
查看答案
考题 单选题下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素（）A 合规管理部门的组织结构和资源B 合规风险管理计划C 合规风险识别和管理流程D 合规风险评估
查看答案
考题 单选题下列选项中不属于合规风险的为（ ）。A 市场波动风险B 反洗钱风险C 投资合规风险D 销售合规风险
查看答案
考题 单选题下列哪一项不属于合规风险的种类？（）A 投资合规性风险B 监管合规性风险C 销售合规性风险D 反洗钱台规性风险
查看答案
考题 单选题下列不属于合规风险的是（）。A 市场波动风险B 反洗钱风险C 投资合规风险D 销售合规风险
查看答案
热门标签
最新试卷