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理财规划师在与客户会谈之前应当准备所需的介绍性资料,这些介绍性资料主要包括( )。

A.所在机构的宣传和介绍材料
B.所在机构的营业执照副本复印件
C.所在机构从事理财业务的许可文件
D.理财规划师个人职业资格文件
E.理财方案样本

参考答案

参考解析
解析:
更多 “理财规划师在与客户会谈之前应当准备所需的介绍性资料,这些介绍性资料主要包括( )。A.所在机构的宣传和介绍材料 B.所在机构的营业执照副本复印件 C.所在机构从事理财业务的许可文件 D.理财规划师个人职业资格文件 E.理财方案样本 ” 相关考题
考题 理财规划师执业纪律规范主要包括( )。A.理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为B.理财规划师不得以虚假的信息会广告欺骗或误导客户C.理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D.理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益E.理财规划师应维护行业整体形象,禁止任何形式的不正当竞争

考题 在致电客户之前,所需要做的准备工作包括()A. 明确目的B. 明确目标C. 所提问题D. 所需资料

考题 理财规划师在建立客户关系阶段,做法较为适当的是( )。A.保持高度严肃的谈话氛围B.要求客户携带个人资料的原件C.在办公室与客户进行会谈D.确定会谈日期时不单独使用“星期”的措辞

考题 理财规划师执业纪律规范的主要内容包括( )。Ⅰ.理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产Ⅱ.理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户Ⅲ.理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为Ⅳ.理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 理财规划师在建立客户关系阶段时,下列做法较为适当的是( )。A.要求客户携带个人资料的原件B.在办公室与客户进行会谈C.保持高度严肃的谈话氛围D.确定会谈日期时不单独使用“星期”的措辞

考题 理财规划师需要根据投资规划所需要的相关信息编制特定表格,这些表格不包括()。A:客户目前收入结构表 B:客户个人现金流量表 C:客户的投资偏好分类表 D:客户现有投资组合细目表

考题 在制定投资目标之前,理财规划师要明确客户的约束条件,这些约束条件不包括()。A:投资的不可获取性 B:投资期限 C:税收状况 D:流动性

考题 在与客户会谈之前,理财规划师需要事先通知客户准备和理财规划相关的财务资料,这些材料通常包括( )。A.个人的记账记录 B.对账单 C.股票或债券相关凭证 D.保险单 E.纳税凭证

考题 在与客户会谈之前,理财规划师需要事先通知客户准备和理财规划相关的财务资料,通常这些材料不包括()。A:股票或债券相关凭证 B:对账单 C:证券账户的开户记录 D:纳税凭证

考题 理财规划师在与客户会谈之前应当准备所需的介绍性资料,这些资料不包括()。A:所在机构的宣传和介绍材料 B:所在机构的营业执照副本复印件 C:理财规划师个人身份证明材料 D:理财规划师理财方案样本

考题 下列关于理财规划师的说法中,没有问题的是()。A、理财师应做的工作包括判断分析、提出对策、资产配置、产品搭配B、2004年第一次理财规划师的考试,并产生了我国第一批国内理财规划师C、理财师不应该提供客户售前售后的相关咨询、资料提供、疑难解析,售后报表等服务D、理财规划师要针对客户的财务状况及需求进行完整的理财分析

考题 在与客户会谈之前,理财规划师需要事先通知客户准备和理财规划相关的财务资料,这些材料通常包括()。A、个人的记账记录B、对账单C、股票或债券相关凭证D、保险单E、纳税凭证

考题 理财规划师在与客户会谈之前应当准备所需的介绍性资料,这些介绍性资料主要包括()。A、所在机构的宣传和介绍材料B、所在机构的营业执照副本复印件C、所在机构从事理财业务的许可文件D、理财规划师个人职业资格文件E、理财方案样本

考题 ()是理财规划师建立客户关系最重要、最常用的方式,也是理财规划师工作的重要组成部分。A、保持与老客户的沟通和交流,巩固既有的客户群B、与潜在客户进行会谈和沟通C、对潜在客户进行调查D、扩大客户的范围

考题 理财规划师需要定期向客户提供最新个人理财资料

考题 在致电客户之前,所需要做的准备工作包括()A、明确目的B、明确目标C、所提问题D、所需资料

考题 取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应该包括()。A、关于理财规划师资质的声明B、关于客户许可的声明C、关于实施效果的声明D、信息真实准确没有重大遗漏E、其他双方认为应当声明的事项

考题 客户在签署授权书后,还应出具一份关于方案实施的声明,其主要内容不包括()。A、客户应当声明理解并认可了理财方案B、客户应当声明对理财规划师有必要的了解,对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可C、客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施D、客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证

考题 理财师在与客户进行电话预约时需告诉客户会谈时要携带的相关资料,这些资料包括()。A、个人的记账记录B、对账单C、股票或债券相关凭证D、保险单E、纳税凭证

考题 理财规划师执业纪律规范的主要内容包括()。A、理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D、理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益E、理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突

考题 在与客户会谈之前,理财规划师需要事先通知客户准备与现金规划规划相关的财务资料,这些材料通常包括( )。A、个人的记账记录B、对账单C、股票或债券相关凭证D、保险单E.纳税凭证

考题 简述介绍性演讲活动。

考题 判断题理财规划师需要定期向客户提供最新个人理财资料A 对B 错

考题 多选题在与客户会谈之前,理财规划师需要事先通知客户准备和理财规划相关的财务资料,这些材料通常包括()。A个人的记账记录B对账单C股票或债券相关凭证D保险单E纳税凭证

考题 单选题()是理财规划师建立客户关系最重要、最常用的方式,也是理财规划师工作的重要组成部分。A 保持与老客户的沟通和交流,巩固既有的客户群B 与潜在客户进行会谈和沟通C 对潜在客户进行调查D 扩大客户的范围

考题 多选题理财师在与客户进行电话预约时需告诉客户会谈时要携带的相关资料,这些资料包括()。A个人的记账记录B对账单C股票或债券相关凭证D保险单E纳税凭证

考题 多选题在与客户会谈之前,理财规划师需要事先通知客户准备与现金规划规划相关的财务资料,这些材料通常包括( )。A个人的记账记录B对账单C股票或债券相关凭证D保险单E.纳税凭证