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银行经办人员应认真审核开户申请书的法定代表人或单位负责人信息是否与营业执照、税务登记证、法定代表人或单位负责人的身份证件、授权上的法定代表人或单位负责人的信息是否一致。
参考答案
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考题
以下哪些属于广东农信社保证金存款的业务审核内容（）A、审查经办人的身份证件信息是否真实、有效，代办开户的，是否有法定代表人或单位负责人的授权书B、审查开户申请书、印鉴卡填写的要素是否完整C、审查单位保证金预留印鉴是否包括单位公章或财务章、单位法定代表人（或主要负责人印章）和财务人员章，是否符合《人民币银行结算账户管理办法》的要求D、审核转出账户支取介质的真实性，如为支票的，应认真审查支票各要素的填写E、审查客户提供的由学校出具的学生身份证明是否真实有效
考题
客户的单位定期存款开户证实书发生遗失、被盗等情况时，应向中信银行提出挂失申请，柜员收到单位出具的综合业务申请书以及相关证明文件后，应审核以下（）资料。A、客户是否在中信银行开立定期存款账户、相关文件所载账号、户名是否准确B、营业执照及经办人身份证件等是否真实有效、经办人员身份核实是否相符、授权书内容填写是否完整准确C、《单位综合业务申请书》及《授权书》加盖的公章核印是否相符D、通过录音电话与法定代表人/单位负责人或财务负责人对证实书办理挂失的意愿以及经办人员的身份进行核实
考题
对于非法定代表人（单位负责人）办理开户业务的，经办人员应在风险证件综合处理模块（业务代码1326），录入法定代表人（或负责人）的证件信息，对于已被登记为“风险证件”的，经办人员拒绝办理开户。
考题
对于非法定代表人单位负责人办理开户业务的，经办人员进行“风险证件”查询后，还须与法定代表人单位负责人进行电话核实。电话核实完成后应在开户申请书详细记录（）等信息，有条件的可使用录音电话保留电话核实录音。A、核实时间B、联系电话C、核实人
考题
批量开户的稽核要点包括（）。A、是否与单位客户签字批量开户协议B、是否提供批量业务申请书C、委托单位是否提供加盖单位公章的批量开户的个人信息表D、是否留存开户人、单位负责人、经办人有效身份证复印件
考题
对于非法定代表人（单位负责人）办理开户业务的，经办人员应在风险证件综合处理模块（业务代码1326），录入法定代表人（或负责人）的证件信息，检查该证件是否曾经被伪冒或存在其他风险。对于已被登记为“风险证件”的，应该拒绝受理开户。
考题
多选题以下哪些属于广东农信社单位客户信息创建的业务审核内容（）A经办柜员对客户提交的开户资料进行审核，审核《开立银行结算账户申请书》、《单位银行结算账户管理协议书》填写是否规范、正确，法定代表人（或负责人）是否已签字，是否已加盖公章B经办柜员接到客户提交的开户证明文件及复印件后，审核证明文件的真实性、有效性、合规性，核对复印件资料是否与原件相符是否已加盖单位公章C经办柜员审核《开立单位银行结算账户申请书》《单位银行结算账户管理协议书》填写的事项与客户所提交的资料是否一致D复核柜员接到客户资料后，首先审核客户是否符合开户的条件，并再次对客户提交资料的真实性、有效性、完整性、合规性进行审核E柜员应认真审核企业的公章、预留银行的印鉴（财务专用章）与单位名称是否一致，预留银行印鉴的个人名章与法定代表人或单位负责人是否相同，不相同的是否有法定代表人或单位负责人的授权书
考题
判断题银行经办人员应认真审核开户申请书的法定代表人或单位负责人信息是否与营业执照、税务登记证、法定代表人或单位负责人的身份证件、授权上的法定代表人或单位负责人的信息是否一致。A
对B
错
考题
多选题客户申请开立单位银行账户，经办柜员应在开户申请书上应填写（）等信息，经会计主管审核无误后，通过柜面系统提交对公活期开立交易。A开户银行名称B开户单位名称C开户银行代码D开户单位账号E开户日期
考题
多选题广东农信社建库的业务审核中，开户机构应审核印鉴卡的以下哪些信息（）A印鉴卡填写要素是否规范、齐全B预留印鉴是否轮廓清晰、印油均匀、没有断笔C对于企业客户，审核单位公章、预留银行的印鉴（财务专用章）与单位名称是否一致D对于企业客户，审核预留银行印鉴的个人名章与法定代表人或单位负责人是否相同，不相同的是否有法定代表人或单位负责人的授权书E对于更换的新预留印鉴卡，审核填写信息及所留印鉴与旧印鉴卡是否正确一致
考题
多选题以下哪些属于广东农信社对单位客户信息创建的风险点控制（）A柜员应认真、细致审核客户提交资料的真实性、完整性、有效性、合规性B柜员应审核《单位银行结算账户申请书》、《单位银行结算账户管理协议书》填写的内容与证明文件是否一致，是否已加盖单位公章，法定代表人（或负责人）是否已签字确认C确认办理开户业务的办理人是否法定代表人或单位负责人D柜员应认真审核企业的公章、预留银行的印鉴（财务专用章）与单位名称是否一致，预留银行印鉴的个人名章与法定代表人或单位负责人是否相同，不同的是否有法定代表人或单位负责人的授权书E审查柜员录入客户信息是否真实并准确
考题
多选题柜员在办理对公结算账户开立，应认真审核客户送交相关开户资料，下列说法正确的是（）A审核印鉴卡中的公章或财务专用章是否与证明文件的名称一致，私章是否为单位法人代表或其授权代理人印章B审核营业执照、代码证、税务登记证等单位证明文件原件是否真实、完整、有效C审核开户申请书填写的事项和证明文件是否一致，是否加盖单位公章D审核开户经办人是否为单位法定代表人、负责人，应出具身份证件，若授权他人办理的应同时出具授权书、被授权人身份证件
考题
多选题以下哪些属于广东农信社办理同业存款双整定期存款开户的业务审核内容（）A柜员应审核客户提交资料的真实性、完整性，并审查客户填写的申请书、预留印鉴卡要素是否规范、完整B审核单位银行结算账户是否已通过年审，没有通过的不能办理C查验有权部门允许企业成立的证明文件正本与其开立的单位银行结算账户的资料是否一致；法定代表人或单位负责人的身份证件是否有效，与申请书填写的是否一致D审核支付凭证是否正确、完整；按有关规定对凭证要素和印鉴进行认真审核E转存的开户金额是否达到或已超过起存金额
考题
单选题开户行应审核开户申请书要素是否齐全、规范、真实，审核完毕在“银行审核意见”处明确填写“同意”或“不同意”（不同意的应注明原因），加盖银行业务公章和（）名经办人名章。A
1B
2C
3D
4
考题
单选题单位更换预留公章或财务专用章时，客户应向开户银行出具（）、法定代表人授权书、法定代表人及经办人身份证件、原预留公章或财务专用章等相关证明文件。会计主管应审核资料的完整性、合规性。A
变更银行结算账户申请书B
开户申请书
考题
多选题存款人变更开户资料信息的，应向开户银行提出变更申请，网点受理柜员应（）。A审查客户提交的证明文件是否真实有效，审核客户填写的“变更银行结算账户内容申请书”内容是否正确B对于“变更银行结算账户内容申请书”上的公章、法人授权书上的公章以及其他证明文件上的公章，应使用验印系统进行核验，确保客户提交的相关资料上的公章一致、准确性C使用“5566单笔核对身份证信息照片”交易对法定代表人及授权经办人的身份证件进行联网核查D审核无误后，选择“9999对公金融辅助审核及预判处理”交易，点击“影像录入”，通过扫描仪采集“变更银行结算账户内容申请书”、法定代表人或授权经办人（非法定代表人办理的）的身份证件联网核查的核实行以及其他证明文件的影像信息，并检查已采集到的影像信息清晰性和完整性”
考题
多选题营业网点受理开户申请流程（）A经办柜员与业务负责人必须在受理专柜或窗口当面审查开户申请资料，不得离开客户视线B对法定代表人或单位负责人、授权代理人的身份信息，受理人员必须通过“联网核查公民身份信息系统”进行核查。核查信息一致的，应打印核查信息，并在复印件上注明“复印件与原件核对一致”字样，并加盖受理人员个人名章C对客户提交的开户申请资料，受理人员应审查《开立单位银行结算账户申请书》是否与开户证明文件的相关记载事项一致，开户证明文件种类和范围是否符合《办法》规定D对法定代表人或单位负责人授权他人办理的还应审查授权书是否由法定代表人或单位负责人签字，授权事项是否明确且与所办业务一致
考题
判断题对于非法定代表人（单位负责人）办理开户业务的，经办人员应在风险证件综合处理模块（业务代码1326），录入法定代表人（或负责人）的证件信息，对于已被登记为“风险证件”的，经办人员拒绝办理开户。A
对B
错
考题
判断题对于非法定代表人（单位负责人）办理开户业务的，经办人员应在风险证件综合处理模块（业务代码1326），录入法定代表人（或负责人）的证件信息，检查该证件是否曾经被伪冒或存在其他风险。对于已被登记为“风险证件”的，经办人员应拒绝办理。A
对B
错
考题
判断题对于非法定代表人（单位负责人）办理开户业务的，经办人员应在风险证件综合处理模块（业务代码1326），录入法定代表人（或负责人）的证件信息，检查该证件是否曾经被伪冒或存在其他风险。对于已被登记为“风险证件”的，应该拒绝受理开户。A
对B
错
考题
多选题客户的单位定期存款开户证实书发生遗失、被盗等情况时，应向中信银行提出挂失申请，柜员收到单位出具的综合业务申请书以及相关证明文件后，应审核以下（）资料。A客户是否在中信银行开立定期存款账户、相关文件所载账号、户名是否准确B营业执照及经办人身份证件等是否真实有效、经办人员身份核实是否相符、授权书内容填写是否完整准确C《单位综合业务申请书》及《授权书》加盖的公章核印是否相符D通过录音电话与法定代表人/单位负责人或财务负责人对证实书办理挂失的意愿以及经办人员的身份进行核实
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