证券交易

问题新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。A、第一天B、第二天C、第三天D、第四天

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问题对每一位融资融券客户，在其开立信用账户后（）内进行第一次客户回访A、2日B、1周C、10日D、1个月

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问题在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。A、价格优先、同价位时间优先B、时间优先、同时间数量优先C、价格优先、同价位数量优D、时间优先、同时间价格优先

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问题在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）

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问题证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（）。A、合法性B、合理性C、同一性D、及时性

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问题证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）

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问题认购权证只能在证券交易所内进行交易。（）

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问题证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（）

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问题根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的（），并且不低于前收盘价格的（）。A、100%，50%B、100%，70%C、150%，70%D、150%，50％

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问题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（　）的罚款。A、1万元以上10万元以下B、3万元以上10万元以下C、10万元以上30万元以下D、10万元以上60万元以下

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问题在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。A、最低申报数量B、最高申报数量C、平均申报数量D、最初申报数量

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问题深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。A、当日B、次一交易日C、第二个工作日D、第二天

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问题证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A、真实性B、有效性C、完整性D、一致性

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问题在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。（）

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问题证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（），如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。A、现金转账B、银证转账C、回购交易D、证券交易

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