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案件防控知识竞赛 问题列表
问题
外部对账发送对账单对账风险防控措施是()A、信用社与重要客户应事先进行对账约定,明确对账方式、对账人、对账时间等条款,规范对账工作B、余额对账单应采取统一格式、换岗打印输出,打印输出人员不对账,对账人员不得打印输出对账单;需手工填制的对账单必须经会计主管签字审核后发出C、余额对账单必须采取指定人专送、寄送等正规渠道送达,严禁由非对账人员及无关人员捎带、转交D、回持的对账单必须由专人收存、审核、主管复核,加盖印鉴的对账回持,必须折角核对无误后,注明收回日期
问题
签发现金银行汇票,申请人和收款人有何规定()A、申请人允许为单位,但收款人必须均为个人B、申请人允许为个人,但收款人必须均为单位C、申请人允许为单位或个人,但收款人必须均为个D、申请人允许为单位或个人,但收款人必须均为单位E、申请人和收款人必须均为个人
问题
根据监管规定,哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形()A、在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件B、在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C、在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件D、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交待发现的案件