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根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。
A、2
B、5
C、3
D、1
解析：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。
A、证券投资基金登记备案管理系统
B、私募基金登记备案系统
C、私募股权投资基金管理系统
D、公募基金登记备案系统
解析：私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制 度，并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金( )的制度措施和纠纷解决机制。
A、反洗钱
B、风险防范
C、投资者保护
D、财产安全
解析：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
B.《私募投资基金合同指引2号》
C.《私募投资基金合同指引3号》
D.《私募投资基金合同指引4号》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
Page 9 of 232018年私募股权投资基金基础知识预约押题密卷5第 1 题：单选题(本题1分)根据中国公司法规定，有限责任公司至少要有（ ）名董事。 A、5 B、3 C、2 D、1第 2 题：组合单选题(本题1分)根据私募投资基金管理人内部控制指引，以下属于第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制要素的 有（ ）。 .内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内 部控制的基石 .控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内.信息与沟通及时、准确地收集与传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 .内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务 变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新 A、. B、.C、. D、.第 3 题：单选题(本题1分)下列关于外贸资创投企业的特殊要求说法正确的是（ ）。 A、创业投资是指生要向已上市高新技术企业进行股权投资，并为之提供创业管理服务，以期获取资本增值收益的 投资方式 B、外商投资创业投资企业在中国境内的正当经营活动及合法权益不受中国法律的保护C、外商投资创业投资企业无需遵守中国有关法律法规，就可在中国境内开展经营活动。 D、外商投资创业投资企业应遵守中国有关法律法规，不得损害中国的社会公共利益 第 4 题：单选题(本题1分)（ ）中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过私募投资基金监督管理暂行办法。 A、2012年6月30日 B、2014年5月30日 C、2014年6月30日 D、2015年6月30日 第 5 题：组合单选题(本题1分)以下关于成本法说法正确的是（ ）。 .成本法起源于对传统实物资产的评估如土地、建筑物、机器设备等的评估，而且着眼点是单项资产的成本。 2022/4/5.如果投资者的待购资产是全新的，其价格不会超过其替代资产的现行建造成本扣除各种损耗的余额。 .使用这种方法主要考虑资产的成本很少考虑企业的收益和支出。 .成本法也称重置成本法，使用这种方法所获得的企业价值实际上是对企业账面价值的调整 A、.B、.C、. D、.第 6 题：单选题(本题1分)（ ）是专门投资在具有发展潜力以及快速成长公司的基金。 A、货币市场基金 B、股票型基金 C、创业投资基金 D、债券型基金 第 7 题：单选题(本题1分)根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)规定，最近（ ）年从事投资管理相关业务，可以认定为具有私募基金从业资格。 A、五B、三 C、一D、二 第 8 题：单选题(本题1分)（ ）是企业进行生产经营活动且具有实物形态的经济资源。 A、支票B、财务 C、资产D、存款 第 9 题：单选题(本题1分)国际私募基金在19992000年的( )时期达到了发展的高潮。A、房地产泡沫 B、第二产业C、新能源 D、互联网泡沫 第 10 题：组合单选题(本题1分)下列属于合格投资者认定标准的是（ ）。 .具备相应风险识别能力.具备相应风险承担能力 .投资于单只私募基金的金额不低于100万元 .单位净资产不低于1000万元，个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元 A、. B、.C、. D、.第 11 题：组合单选题(本题1分)不同阶段企业的监控指标包括（ ）。.早期阶段(有销售收入前).早期阶段(有销售收入) .接近盈利阶段 .盈利阶段 A、. B、.C、. D、.第 12 题：单选题(本题1分)以下属于法律调查的是（ ）。 A、会计B、税收C、服务D、财务第 13 题：单选题(本题1分)2001年至2005年是股权市场的（ ），股权投资政策环境逐步完善. A、复苏阶段 B、蓬勃发展阶段 C、萌芽阶段 D、成熟、健康发展阶段 第 14 题：单选题(本题1分)1992年2000年中国股权市场步入( )。A、成熟、健康发展阶段 B、发展的萌芽阶段 C、开始蓬勃发展阶段 D、盘整阶段 第 15 题：单选题(本题1分)公司制私募权投资基金，( )是投资的最终决策人。A、经理 B、董事 C、法人D、股东第 16 题：组合单选题(本题1分)关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定，自本公告发布之日起，已登记的私募基金管理人 因违反企业信息公示暂行条例相关规定中包括（ ）。 .被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金 业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请.中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示 .一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态.新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将 不予登记A、. B、.C、. D、.第 17 题：单选题(本题1分)在股权转让退出回购流程中，下列说法错误的是（ ）。 A、监事会发布召开股东大会的公告 B、召开股东大会审议董事会决议，由非关联股东对股票回购进行表决 C、发布股东大会决议D、发布股票回购的独立财务顾问报告 第 18 题：单选题(本题1分)创业投资基金的目的是（ ）。 A、以追求资本增值为基本目标B、控制被投资公司所有权C、以获取股利与资本利得为目标D、以追求稳定的经常性收入为基本目标第 19 题：组合单选题(本题1分)以下关于私募投资基金监督管理暂行办法对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是（ ）。.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。 .基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情 况，及时提供私募基金相关信息。 .基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。 A、. B、.C、.D、.第 20 题：单选题(本题1分)( )我国私募股权市场开始蓬勃发展。A、2011年2013年 B、2001年2005年 C、1992年2001年 D、2006年2010年 第 21 题：单选题(本题1分)有限责任公司的股权转让有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收 购其股权，以下说法错误的是（ ）。 A、目股东会会议决议通过之日起30日内，股东与公司不能达成股权收购协议的。 B、公司合并、分立、转让主要则产的 C、公司连续5年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的 D、公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 第 22 题：单选题(本题1分)以下关于非上市股权转让中的股份转让说法错误的是（ ）。 A、股东大会召开前十日内或者公司决定分配股利的基准日前三日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。 B、股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 C、股东持有的股份可以依法转让D、无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 第 23 题：单选题(本题1分)根据中国公司法规定，股份制公司则需要（ ）名董事。 A、3 B、4 C、2 D、5第 24 题：组合单选题(本题1分) 场外资金清算包括（ ）。 .申购新股 .增发新股 .支付基金相关费用 .开放式基金赎回资金清算 A、. B、.C、. D、.第 25 题：组合单选题(本题1分)私募投资基金管理人内边控制指引第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括（ ）。.内部环境 .控制活动 .风险评估 .信息与沟通 A、. B、.C、. D、.第 26 题：单选题(本题1分)根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)第21条规定，私募基金管理人应当于每年度四月底之前， 通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的（ ）财务报告。 A、月度 B、季度 C、年度 D、半年度 第 27 题：单选题(本题1分)2号私募投资基金合同指引适用于哪种基金类型（ ）。A、私募型 B、合伙型 C、公司型D、契约型 第 28 题：组合单选题(本题1分)中华人民共和国证券投资基金法第九十条规定:未经登记，任何单位或者个人不得使用（ ）进行投资活动。.基金字样.基金管理字样.近似名称进行证券投资活动.法律、另有相关行政法规另有规定的除外 A、. B、.C、. D、.第 29 题：单选题(本题1分)下列在股权转让退出回购流程中，说法错误的是（ ）。 A、公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日之内完成，并向工商行政管理部门申请办理 注册资本的变更手续。如果是作为存股，必须在十个工作日之内完成登记手续。 B、召开股东大会审议董事会决议，由非关联股东对股票回购进行独立表决C、报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布董事会发布公告 D、根据董事会公告进行股票回购交易。国有股票回购在十个工作日之内完成，流通股回购在三十个工作日之内完 成 第 30 题：组合单选题(本题1分)定增基金的特点由定向增发本身的特点决定，定向增发的特点包括（ ） .定向增发的股票本身安全边际高 .定向增发的股价通常具有10%-30%的折价率.享有“批发”价格的优患 .普通投资者很难直接参与到定向增发A、. B、.C、. D、.第 31 题：组合单选题(本题1分) 成本法理论依据是（ ）。 .任何一个精明的潜在投资者在购置某项资产时，所愿意支付的价格不会超过建造一项与所购资产具有相同用途 的代替品所需的成本 .如果投资者的待购资产是全新的，其价格不会超过其代替资产的现行建造成本扣除各种损耗的余额 .如果投资者的待购资产是使用过的，其价格不会超过其代替资产的现行建造成本扣除各种损耗
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登i己和基金备案办法（试行）》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金管理人内部控制指引》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金管理人内部控制指引》
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。
- A、反洗钱
- B、风险防范
- C、投资者保护
- D、财产安全
正确答案:D
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