证券考试通过后如何申请证书？需要后期培训吗？

发布时间：2021-08-27

证券从业考试通过后，资格证书如何申请?流程是什么?后续需要继续教育吗?接下来就带着这些问题跟着51题库考试学习网一起来具体了解一下!

证券从业资格证书申请流程

(1)证券从业证书是符合申请条件的人员向协会进行申请的，申请的时候是通过自己所在的机构进行。

(2)证券从业证书申请的时间没有限制，只要是取得从业资格合格证明的人员，都可以在任何时间进行申请。

(3)由于申请的条件会有些不同，所以证券从业证书有三种可以申请的岗位。就是一般的证券业务，证券投资咨询的业务以及证券资信评估的业务，其实这三种来说，一般证券业务的包含范围是最大的。

哪些人需要完成证券后续培训?

已经取得证券从业资格的自注册第二年起，每年度应完成不少于15个学时的后续培训。

后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等，从业人员(获得证券执业证书的人员)每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时。

没有按时完成后续培训会有什么后果?

未按要求完成后续职业培训的，协会将采取“责令参加强制培训”自律管理措施;情节严重的，给予“暂停执业”或“注销执业证书” 纪律处分。

从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的，须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训，培训内容为法律法规、执业操守等。惩戒培训不计入后续职业培训学时。

协会不定期抽查从业人员参与后续职业培训情况，对抽查中发现弄虚作假的，可取消相应学时认定，并将加大对该从业人员所在机构报送后续职业培训信息的检查力度。

以上就是今天给大家分享的内容，到这里就结束了，如果小伙伴们想要了解更多考试相关信息，可以持续关注51题库考试学习网，我们将继续为大家答疑解惑，并带来更多有价值的考试资讯!


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

上市开放式基金的主要特点有（ ）。 A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行 B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额 C．通过交易所交易系统认购、申购、买人的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交 D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

正确答案：ABCD
熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160一P161。

证券组合管理投资目标的确定只包括收益。 （ ）

正确答案：×

目前，收取承销费用的标准是（ ）。

A．包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%一3%

B．包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的0.5%～1.5%

C．代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%一1.5%

D．代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%一3%

正确答案：AC

期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。 （ ）

正确答案：√

根据有关规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（ ）。

A．法院依法撤销董事会决议

B．公司遭受净资产10%以上的重大损失

C．公司20%的董事发生变动

D．公司总经理发生变动

E．公司遭受净资产15%以上的重大损失

正确答案：AB

国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。（ ）

A．正确

B．错误

正确答案：√
本题考查国家股。题干表述正确。

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