2019年青海证券从业证书领取流程

发布时间：2019-07-11

通过了证券从业资格考试规定的两科科目就可以通过有关机构申请证券从业资格证书，个人是无法申请证书，需有专门的机构进行申请。

1.由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号

2.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构

3.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会

4.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料

5.对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(如有更改，请以协会公告为准)

积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。（）当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用规避和现金流匹配的策略。（）

正确答案：√

格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。 A．中国人民银行 B．证券交易所 C．交易系统 D．结算代理人

正确答案：C
【考点】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。

中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。证券交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；资金交收账户用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的资金交收账户存在一一对应关系。（）

正确答案：×
中国结算上海分公司为结算参与人开立资金和证券交收账户：前者即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；后者即担保证券交收账户，用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的结算备付金账户存在一一对应关系。

调查研究法包括( )．

A．问卷调查

B．电话访问

C．实地调研

D．深度访谈

正确答案：ABCD
107. ABCD【解析】调查研究法一般通过抽样调查、实地调研、深度访谈等形式，通过对调查对象的问卷调查、访查、访谈获得咨询，并对此进行研究。

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