2019年宁夏证券从业证书领取流程

发布时间：2019-07-11

通过了证券从业资格考试规定的两科科目就可以通过有关机构申请证券从业资格证书，个人是无法申请证书，需有专门的机构进行申请。

1.由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号

2.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构

3.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会

4.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料

5.对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(如有更改，请以协会公告为准)

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

技术指标乖离率的参数是( )。

A.天数

B.收盘价

C.开盘价

D.MA

正确答案：A

上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（ ）。 A．不会导致上市公司经营状况发生波动 B．重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形 C．重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务法 D．有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

正确答案：BCD
考点：熟悉重大资产重组的要求。见教材第十二章第一节，P469～470。

（ ）属于明文列示的内幕交易行为。

A．发行人在招股说明书中作出虚假陈述

B．证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者

C．发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

D．证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券

正确答案：C

下列属于《证券法>对股份有限公司申请股票上市要求的是 （ ）。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B．公司股本总额不少于人民币1 000万元

C．公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

正确答案：AD

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