2020年证券从业考试新大纲发布之日起实施，这些变化你要注意!

发布时间：2020-10-29

目前，2020年证券从业考试新大纲已经正式公布，并且自发布之日起开始实施。而2020年证券从业资格考试将在11月举行，意味着此次考试将启用新版考试大纲。备考时间所剩不多，相信各位小伙伴听到新版考试大纲公布的消息之后最想了解的莫过于大纲变化情况。下面，51题库考试学习网为大家带来证券从业资格考试《法律法规》科目新版大纲变化情况的详细介绍，赶紧来看看。

总的来看，《法律法规》大纲变动主要是内容增加为主，不但一至三章节内容有所增加，而且还新增第五章节。以下是详细的变化情况

删除/变动

增加/变动

第一章第四节

证券法

掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；

掌握信息披露制度、定期报告、临时报告及相关法律责任。

掌握投资者保护制度、投资者的分类、投资者保护机构、债券持有人会议、诉讼规则及相关法律责任。

掌握违反信息披露规则的法律责任、违反投资者保护规则的法律责任；

第二章第二节

风险管理

掌握信用风险的定义及业务类型；了解信用风险管理应遵循的原则；熟悉信用风险管理组织架构的要求；了解信用风险识别、评估和控制的要求；了解风险监控、报告和预警的相关规定。

第三章第二节

证券投资咨询

掌握证券投资咨询机构及人员执业规范和行为准则；了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。

了解证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定。

第三章第六节

证券资产管理

了解私募资产管理业务的专项监管要求；了解对证券期货经营机构及相关销售机构销售资产管理计划的监管要求；了解委托第三方机构为资管计划提供投资建议的监管要求；熟悉从事证券资产管理业务活动的违法情形。

要求降低：了解证券公司大集合资产管理业务的基本概念；了解证券公司大集合资产管理业务的规范要求。

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范（2020年考试大纲新增设）

原第二章第五节从业人员管理

第一节 证券行业文化建设—新增

第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定—内容增加、要求上升

第三节 证券市场诚信管理-小变化

第四节 从业人员行为规范-发行制度改变，要求有变化

今天的分享到此为止，希望能给大家一些帮助。新版考试大纲变化幅度并不大，且目前距离2020年11月份的证券从业资格考试还有一个多月的时间，因此小伙伴们不要太过担心来不及学习新版考试大纲。最后，51题库考试学习网预祝参加2020年证券从业资格考试的小伙伴都能取得优异的成绩。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（ ）。

A．收到申请文件后5个工作日内决定是否受理

B．中国证监会受理后，对申请文件进行复审

C．发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件

D．发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定

正确答案：AC

对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一公司的价值十分有用的资产重组评估方法是（ ）。

A．清算价格法

B．重置成本法

C．收益现值法

D．市场价值法

正确答案：D

董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过1/2以上的独立董事通过． ( )

正确答案：×
166.B【解析】基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过：①公司及基金投资运作中的重大关联交易；②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；③ 公司管理的基金的半年度报告和年度报告；④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

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