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2019-01-13
《关于延长授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用〈中华人民共和国证券法〉有关规定期限的决定(草案)》23日提请十二届全国人大常委会第三十三次会议审议。股票发行注册制授权决定在实施期限届满后,第十二届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议审议通过了《关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用<明确授权国务院可以根据股票发行注册制改革的要求,... 阅读原文
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2019-01-13
中国证券业协会被查存在滥用行政权力排除限制竞争行为。北京市发展和改革委员会对中国证券业协会在组织证券业从业人员资格考试中涉嫌滥用行政权力排除、限制竞争的问题进行了调查。)是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,该考试报名采用第三方支付方式。协会采用询价方式选择新的服务机构。经对易宝支付、快钱支付和京东支付三家第三方支付机构进行询价后。... 阅读原文
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2019-01-13
证监会依法对2宗案件作出行政处罚,1宗证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案。李某明系新疆赛里木现代农业股份有限公司(简称新赛股份)收购新疆浦曌科技发展有限公司重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。证券账户累计买入“证券账户于2016年2月5日买入“新疆证监局决定对戴志坚内幕交易违法行为没收违法所得约4.4万元,对戴志坚短线交易违法行为给予警告,1宗证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案中,... 阅读原文
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2019-01-13
经纪业务、财富管理、研究和投行业务更偏向人力投入;大自营业务、资本中介业务、FICC业务更偏向资金投入;收益波动较小2017年上市券商自营业务收入超过经纪业务,大券商自营业务资产配置以债券为主,中信证券和海通证券对衍生金融工具的应用规模较大;股票质押利率水涨船高目前资本中介业务的主要融资成本在5%上下,相对国外证券公司3.5%-4%的融资成本,融资融券业务的净息差随着融资成本上升而下降,... 阅读原文
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2019-01-13
活动旨在保护投资者合法权益,此次活动主要是为了深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神,提高投资者对非法证券活动的风险识别和自我保护能力。开展打击非法证券知识宣传活动,特别是重点加强对贫困地区打击非法证券活动的宣传。将对各证券经营机构参与打非工作情况进行调研和总结,组织各会员单位持续做好打击非法证券活动,建立打击非法证券活动长效机制。通过打击非法证券活动宣传月活动,... 阅读原文
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2019-01-11
我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。1.以诚信与资质为标准的市场准入制度(1)建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准入制度。... 阅读原文
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2019-01-11
原则竞价成交。1.价格优先原则成交时价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。2.时间优先原则成交时时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的,先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。我国证券交易所采用两种竞价方式:集合竞价方式和连续竞价方式。采用竞价交易方式的,25为开盘集合竞价时间,57为连续竞价时间,00为收盘集合竞价时间。... 阅读原文