快来查阅!新证券法规定:取消暂停上市环节,触发条件的直接退市!

发布时间:2020-02-25


修订后的《中华人民共和国证券法》于2020年3月1日起施行,根据《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(以下简称《国务院通知》),现就相关事项通知如下:
一、自2020年3月1日起,公司债券公开发行实行注册制。公开发行公司债券,应当符合修订后的《中华人民共和国证券法》《国务院通知》规定的发行条件和信息披露要求等。
二、公开发行公司债券,由证券交易所负责受理、审核,并报我会履行发行注册程序。
三、公开发行公司债券申请文件和募集说明书的内容与格式参照现行规定办理。
四、上海、深圳证券交易所应当按照修订后的《中华人民共和国证券法》《国务院通知》及本通知的规定,明确审核标准、审核程序、上市条件、交易方式等相关事宜,明确材料报送及操作流程,做好衔接安排,有序实施受理、审核工作。
五、上海、深圳证券交易所应当督促发行人及其他信息披露义务人充分披露投资者做出价值判断和投资决策所必需的信息,确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
六、上海、深圳证券交易所应当督促承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构诚实守信、勤勉尽责,按照执业规范和监管规则对公司债券发行人进行充分的尽职调查。
七、实施公开发行公司债券注册制的同时,我会将加强公司债券发行人的持续监管,强化中介机构责任,切实保护投资者合法权益。
八、2020年3月1日前证券交易所已受理的公开发行公司债券申请项目,按照原《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》规定的标准和程序执行。
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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

下列选项中属于证券投资基金的称谓的有( )。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.金融产品

正确答案:ABC
掌握证券投资基金的概念与特点。见教材第一章第一节,P2。

对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有( )。

A.口头或书面警示

B.罚款

C.要求相关投资者提交书面承诺

D.限制相关证券账户交易

正确答案:ACD
66. ACD【解析】对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列措施:①口头或书面警示;②约见谈话;③要求相关投资者提交书面承诺;④限制相关证券账户交易;⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

根据时间数列自相关系数可以对时间数列的性质和特征作出判别,判别的准则是( )。

A.如果所有的自相关系数都近似地等于零,表明该时间数列属于平稳性时间数列

B.如果r1比较大,r2、r3渐次减小,从r4开始趋近于零,表明该时间数列是随机性时间数列

C.如果r1最大,r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零,表明该时间数列存在着某种趋势

D.如果一个数列的自相关系数出现周期性变化,每间隔若干个便有一个高峰,表明该时间数列是季节性时间数列

正确答案:CD
【解析】A选项应该是如果所有的自相关系数都近似地等于零,表明该时间数列属于随机性时间数列。B选项应该是如果r1比较大,r2、r3渐次减小,从r4开始趋近于零,表明该时间数列是平稳性时间数列。

持续督导期间,保荐人应督导发行人( )。

A.有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

B.有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

D.履行信息准确及时披露的义务

E.审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

正确答案:ABCDE

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