2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-11-01)

发布时间：2019-11-01

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（）。【选择题】

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.结构化金融衍生工具

正确答案:A

答案解析:选项A正确：嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。

2、开放式基金份额的申购和赎回价值是按（）计价。【选择题】

A.基金负债总值

B.基金份额净值

C.基金资产总值

D.基金资产净值

正确答案:B

答案解析:选项B正确：开放式基金份额的申购和赎回价值是按基金份额净值计价。

3、（）又称长期金融市场，是期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。【选择题】

A.外汇市场

B.货币市场

C.资本市场

D.金融衍生品市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资本市场又称长期金融市场，是期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所，资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等；
货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等；
外汇市场是指经营外币和以外币计价的票据等有价证券买卖的市场；
金融衍生品市场金融衍生品是指以杠杆或信用交易为特征，在传统金融产品（货币、债券、股票等）的基础上派生出来的，具有新价值的金融工具，如期货、期权、互换及远期等。

4、下列属于金融衍生产品的是（）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.互换
Ⅲ.基金
Ⅳ.远期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融衍生产品包括远期（Ⅳ正确）、期货、期权、互换（Ⅱ正确）等。股票和基金是基础金融产品。

5、（）职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。【选择题】

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.市场的银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

6、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:

7、纽约证券交易所交易制度模式主要包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。

8、2017年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2016年12月31日。如市场净价报价为94元，按照实际天数计算方式，则实际支付价格为（）元。【选择题】

A.95.05

B.96.15

C.96.05

D.94.07

正确答案:A

答案解析:选项A正确：累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+28天（2月）+4天（3月）=63(天） ；

9、优先股和债券的根本区别在于（）。【选择题】

A.到期期限不同

B.法律属性不同

C.收益率不同

D.收益来源不同

正确答案:B

答案解析:选项B正确：优先股和债券的根本区别在于其法律属性不同，优先股的法律属性还属于股票。当然，根据我国现行的会计准则和国际做法，发行人优先股作为权益或者负债入账需要由公司和会计师视优先股的不同条款，对是否符合负债或权益的本质进行判断。这种灵活性也为满足不同发行人的需求提供了空间，发行人可以通过不同的条款设计实现公司优先股在权益或负债认定方面的不同需求。 

10、为方便金融机构进行利率风险管理，有关期货交易所推出了采用这些利率的固定收益工具为基础资产的期货合约，下列属于具有代表性的期货合约品种的有（）。Ⅰ.1个月期港元利率期货Ⅱ.3个月期港元利率期货Ⅲ.伦敦银行间同业拆放利率期货【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为方便金融机构进行利率风险管理，有关期货交易所推出了采用这些利率的固定收益工具为基础资产的期货合约，具体包括：

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（ ）

正确答案：A
考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252。

新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。

正确答案：×

无论哪类公司，在公开发行股票后，进行交易，根据我国《公司法》第一百五十二条，不必须符合（ ）。

A．股票价格表现呆滞，投资者获利机会少

B．公司股本总额不少于人民币5000万元

C．开业时间在3年以上，最近3年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，或者在1994年7月1日《公司法》颁布执行以后重组成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算

D．面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人(所谓千人千股)；向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为15%以上

正确答案：A

《中华人民共和国公司法》主要对（ ）的行为做出了法律规定。

A、有限责任公司

B、无限责任公司

C、股份有限公司

D、个人独资公司

正确答案：AC

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