2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2022-01-13)

发布时间：2022-01-13

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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、企业年金基金财产的投资，按市场价计算，投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的（）。【选择题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：企业年金基金财产的投资，按市场价计算，投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%。其中，投资股票的比例不高于基金净资产的20%。

2、我国证券公司监管制度主要包括（）。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：目前，我国证券公司监管制度包括：（1）业务许可制度；（Ⅰ项正确）（2）以诚信与资质为标准的市场准入制度；（3）分类监管制度；（4）以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；（Ⅱ项正确）（5）合规管理制度；（Ⅲ项正确）（6）客户交易结算资金第三方存管制度；（Ⅳ项正确）（7）信息报送与披露制度。

3、《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。Ⅰ. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案Ⅱ. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理Ⅲ. 依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露Ⅳ. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：最新《证券法》赋予中国证监会的职责包括：（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案； （2）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理； （3）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理； （已删除上市公司和证券投资基金管理公司）（4）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施； （5）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露； （6）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督； （7）依法监测并防范、处置证券市场风险； （8）依法开展投资者教育； （9）依法对证券违法行为进行查处； （10）法律、行政法规规定的其他职责。

4、设立证券登记结算公司的条件是自有资金不少于人民币（）元。【选择题】

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券法》，设立证券登记结算公司应当具备下列条件：（1）自有资金不少于人民币2亿元；（2）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；（3）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

5、维权服务主要包括（）。Ⅰ.证券支持诉讼Ⅱ.股东诉讼Ⅲ.证券代表人诉讼Ⅳ.损失核算业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：维权服务主要包括证券支持诉讼、股东诉讼、证券代表人诉讼和损失核算业 务。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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