2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-12-05)

发布时间：2021-12-05

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、可以作为证券发行人的机构主要包括（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.企业 Ⅲ.慈善机构 Ⅳ.政府机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券。随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段，证券发行人主要是政府（Ⅳ正确）、企业（Ⅱ正确）和金融机构（Ⅰ正确）。

2、下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有（）。Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标 Ⅳ.通过专门账户经营运作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：专项资产管理业务的特点是：（1）综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；（Ⅱ正确）（2）特定性，即业务设定特定的投资目标；（Ⅲ正确）（3）通过专门账户经营运作。（Ⅳ正确）

3、中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。Ⅰ.期货市场Ⅱ.证券市场Ⅲ.货币市场Ⅳ.外汇市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会是国务院直属机构，是全国期货市场（Ⅰ正确）、证券市场（Ⅱ正确）的主管部门。

4、我国证券市场监管的原则是（）。Ⅰ.依法监管原则 Ⅱ.保护投资者利益原则 Ⅲ.“三公”原则 Ⅳ.监管与自律相结合原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国证券市场监管有4大原则，分别是：（1）依法监管原则 ；（Ⅰ正确）（2）保护投资者利益原则；（Ⅱ正确）（3）“三公”原则 ；（Ⅲ正确）（4）监管与自律相结合原则。（Ⅳ正确）

5、证券金融公司应当遵守的风控指标，说法正确的是（）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50% Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司应当遵守的风险控制指标有：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%（Ⅰ正确）；（2）单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%（Ⅱ正确）；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%（Ⅲ正确）；（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%（Ⅳ正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取哪些措施？( )

A．责令暂停部分业务

B．停止批准增设、收购营业性分支机构

C．限制转让财产或在财产上设定其他权利

D．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

正确答案：AD
【解析】答案为AD。证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：(1)限制业务活动；(2)责令暂停部分业务；(3) 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；(6) 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过 （ ）票的，应通过现场进行表决。

A．500万

B．800万

C．1亿

D．2亿

正确答案：C

通常，积极型股票投资策略包括（ ）。

A．以基本分析为基础的投资策略

B．以技术分析为基础的投资策略

C．市场异常策略

D．指数投资法

正确答案：ABC
指数投资法属于消极型股票投资策略。

收购公司在实施收购战略之后，是否能够取得真正的成功，在很大程度上取决于收购后的（ ）。 A．持股人的数量 B．公司股东的决策 C．公司整合运营状况 D．公司股票的发行数量

正确答案：C
收购公司在实施收购战略之后，是否能够取得真正的成功，在很大程度上取决于收购后的公司整合运营状况。收购后整合的内容包括收购后公司经营战略的整合、管理制度的整合、经营上的整合以及人事安排与调整等。

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