2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-12-26)

发布时间：2021-12-26

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券投资基金在我国的发展可分为（）阶段。Ⅰ.早期探索阶段 Ⅱ.试点发展阶段Ⅲ.治理整顿阶段Ⅳ.创新发展阶段【选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段：（1）早期探索阶段；（2）规范发展阶段；（3）创新发展阶段；（4）稳步发展阶段。

2、下列关于基金市场服务机构的说法错误的是（）。【选择题】

A.基金份额登记工作可由基金管理公司自行办理

B.基金管理人可以自行办理基金的估值核算业务

C.基金评价机构应向中国证券业协会申请注册

D.基金销售支付机构应当经中国证券监督管理委员会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册；选项A说法正确：基金份额登记工作可由基金管理公司自行办理或委托中国证监会认定的其他机构办理；选项B说法正确：基金管理人可以自行办理基金的估值核算业务，也可以委托基金估值核算机构代为办理相关业务；选项D说法正确：基金销售支付机构应当经中国证券监督管理委员会或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格。

3、证券投资基金筹集的资金主要投向（）。【选择题】

A.实业

B.有价证券

C.房地产

D.第三产业

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

4、根据《证券投资基金法》的规定，基金的募集期限不得超过（）。【选择题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

5、下列说法中，基金托管人职责终止的情形是（）。Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产Ⅳ.基金合同约定而其他情形【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《中国人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：被依法取消基金托管资格（Ⅰ项正确）；被基金份额持有人大会解任（Ⅱ项正确）；依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产（Ⅲ项正确）；基金合同约定而其他情形（Ⅳ项正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有( )．（1分）

A．上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

B．上海证券市场B股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度

C．境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外）

D．对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”

正确答案：ACD
64. ACD【解析】上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”，相结合的制度。中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。

内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人i持有的股份的市值须至少为（ ）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（ ）。

A．3 000，25%

B．5 000，20%

C．3000，20%

D．5 000，25%

正确答案：D

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。 A．一级 B．二级 C．三级 D．初始

正确答案：B
【考点】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。

前台业务系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。 （ ）

正确答案：×
基金销售业务信息管理平台主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统三部分。其中，前台业务系统应具备的功能包括：①提供投资资讯功能；②对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能；③交易功能；④为基金投资人提供服务的功能。后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能。

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