2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-07-11)

发布时间：2021-07-11

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。【选择题】

A.基本信息公开

B.财务信息公开

C.基本信息公示和财务信息公开

D.所有内部信息公开

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

2、关于中国证券业协会的叙述正确的是（）。 Ⅰ.中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位 Ⅱ.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 Ⅲ.中国证券业协会采取会员制的组织形式 Ⅳ.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位（Ⅰ正确），中国证券业协会采取会员制的组织形式（Ⅲ正确） 。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会（Ⅱ正确），中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面（Ⅳ正确）。

3、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。【选择题】

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.道德手段

正确答案:A

答案解析:选项A正确：法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

4、证券交易所具有的特征包括（）。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券交易所的特征有：（1）有固定的交易场所和交易时间（Ⅰ项正确）；（2）参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易（Ⅱ项错误）；（3）交易的对象限于合乎一定标准的上市证券（Ⅳ项正确）；（4）通过公开竞价的方式决定证券交易价格（Ⅲ项正确）；（5）集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；（6）实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。

5、证券公司向客户融资、融券，应收取证券交易保证金，保证金可以（）充抵。【选择题】

A.收益凭证

B.外汇

C.期货

D.证券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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