2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-03-21)

发布时间：2020-03-21

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、衍生证券投资基金包括（）。
Ⅰ.期货基金
Ⅱ.期权基金
Ⅲ.认股权证基金
Ⅳ.货币市场基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括

2、基金利润分配方式通常有（）。
Ⅰ.分配现金
Ⅱ.分配基金份额
Ⅲ.抵缴基金管理费
Ⅳ.抵缴基金托管费【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确；基金利润分配通常有两种方式：一是分配现金（Ⅰ正确），这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额（Ⅱ正确），即将应分配的净利润折为等额的新的基金份额送给受益人。

3、基金市场的主要参与者包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。我国证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。 

4、

按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）。

Ⅰ.承销证券

Ⅱ.从事承担有限责任的投资

Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：除第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项三项外，按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产也不得用于下列投资或者活动：

（1）向他人贷款或者提供担保；

（2）从事承担无限责任的投资；

（3）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（4）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（5）依照法律、行政法规相关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

5、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。【选择题】

A.信用风险

B.市场风险

C.法律风险

D.结算风险

正确答案:B

答案解析:选项B正确：市场风险表示任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性；
选项A错误：信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性；
选项C错误：法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性；
选项D错误：结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。