2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-08)

发布时间：2022-05-08

---

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（），恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.诚实信用Ⅳ.客户利益至上原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项 D正确：证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

2、下列关于有限合伙企业的表述中，错误的是（）。【选择题】

A.有限合伙企业中至少要有一个普通合伙人

B.有限合伙企业中由普通合伙人执行合伙企业事务

C.有限合伙企业的有限合伙人可以自营与本企业相竞争的业务

D.有限合伙企业的有限合伙人不能以其在有限合伙企业中财产份额出质

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质。

3、在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。【选择题】

A.存管银行

B.登记结算公司

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：信用证券账户的明细数据由登记结算公司负责维护，参照证券发行人派发红利的处理。

4、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内向中国证券业协会报告。【选择题】

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。 

5、下列属于中国证监会制定的部门规章的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《期货公司监督管理办法》

正确答案:D

答案解析:选项D正确：选项A、C属于法律；选项B由深圳证券交易所制定，属于自律性规则；部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，选项D属于中国证监会制定的部门规章。

6、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B.最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C.香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。

7、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施（）。Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：（1）口头或书面警示；（2）约见谈话；（3）要求相关投资者提交书面承诺；（4）限制相关证券账户交易；（5）报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；（6）上报中国证监会查处。

8、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。【选择题】

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（2）知情程度和态度；（B属于）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（A属于）（4）专业背景；（C属于）（5）其他影响责任认定的情况。

9、申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。Ⅰ.通报批评Ⅱ.限制、暂停直至终止其从事相关业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库：（1）通报批评；（2）公开谴责。

10、证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外Ⅲ.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（1）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（2）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（3）上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（4）中国证监会规定的其他评级对象。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。