2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-01-23)

发布时间：2022-01-23

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、诚信信息以（）形式保存。【选择题】

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均正确

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

2、下列不可以成为基金销售机构的是（）。【选择题】

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。D项，中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

3、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择题】

A.2

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

4、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系（Ⅰ项正确）以及代理权限（Ⅳ项正确）、代理期间（Ⅱ项正确）和执业地域范围（Ⅲ项正确）。

5、（）依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检査，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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