2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-27)

发布时间：2020-01-27

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格
Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担（Ⅰ、Ⅱ错误）；子公司具有法人资格（Ⅲ正确），能够依法独立承担民事责任（Ⅳ正确）；母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

2、基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币
Ⅲ.具有较好的经营业绩，资产质量良好
Ⅳ.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：基金管理公司的主要股东应当具备下列条件：

（1）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；（Ⅰ包括）

（2）注册资本不低于3亿元人民币；（Ⅱ包括）

（3）具有较好的经营业绩，资产质量良好；（Ⅲ包括）

（4）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；

（5）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（Ⅳ包括）

（6）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；

（7）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；

（8）具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

3、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权，该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。【选择题】

A.1/3

B.过半数

C.2/3

D.全体

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

4、（）个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

5、法律关系由（）三个要素构成。【组合型选择题】

A.

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.

D.

正确答案:A

答案解析:选项A正确：法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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