2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-02-21)
发布时间:2021-02-21
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、评价计分低于60分的证券公司,定为()类公司。【选择题】
A.B
B.C
C.D
D.E
正确答案:C
答案解析:选项C正确:评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司。
2、洗钱风险管理的风险相当原则是指()。【选择题】
A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施
B.除特定例外情形外,证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况
C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级
D.证券公司应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
正确答案:A
答案解析:选项A正确:风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。B为全面性原则,C为同一性原则,D为动态管理原则。其外,自主管理原则是指证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的试试效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户管理指引》的要求;保密原则是指证券公司不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。
3、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起,每()检查一次。【选择题】
A.半年
B.1年
C.3年
D.2年
正确答案:D
答案解析:选项D正确:中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。
4、经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下原则()。Ⅰ.投资者利益优先原则Ⅱ.勤勉尽责原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.有效性原则【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下原则:(1)投资者利益优先原则;(2)勤勉尽责原则;(3)客观性原则;(4)有效性原则;(5)差异性原则。
5、证券从业资格考试由()统一组织。【选择题】
A.深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.上海证券交易所
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况,这体现了证券的( )特征。
A.期限性
B.收益性
C.流通性
D.风险性
有价证券的风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现,甚至连本金也受到损失的可能。
ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会,目前的正式会员单位有13个。( )
下列( )行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。
A.向客户提供买卖股票的咨询
B.代理委托人从事证券投资
C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。
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