2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-07-29)

发布时间：2021-07-29

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。【选择题】

A.1

B.3

C.4

D.6

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

2、以下属于操纵证券市场的行为有（）。Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅳ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第五十五条　禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（四）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（六）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；（七）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；（八）操纵证券市场的其他手段。

3、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。【选择题】

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

4、根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是（）。【选择题】

A.所欠税款

B.所欠银行借款

C.所欠职工工资

D.清算费用

正确答案:D

答案解析:选项D正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。

5、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。【选择题】

A.决定监事的报酬事项

B.公司章程的修改

C.对发行公司债券作出决议

D.制定公司的基本管理制度

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：制定公司的基本管理制度属于董事会的职权。根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划；（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（选项A属于）（3）审议批准董事会的报告；（4）审议批准监事会或者监事的报告；（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（8）对发行公司债券作出决议；（选项C属于）（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（10）修改公司章程；（选项B属于）（11）公司章程规定的其他职权。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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