2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-10-08)

发布时间：2021-10-08

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、所有合格境外投资者持有同一上市公司A股数额合计达到或超过该公司股份总数的（）时，交易所于次一交易日开市前通过交易所网站公布境外投资者已持有该公司A股的总数及其占公司股份总数的比例。【选择题】

A.10%

B.20%

C.26%

D.30%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：所有合格境外投资者持有同一上市公司A股数额合计达到或超过该公司股份总数的26%时，交易所于次一交易日开市前通过交易所网站公布境外投资者已持有该公司A股的总数及其占公司股份总数的比例。

2、下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）。【选择题】

A.信息披露

B.内幕交易

C.操纵市场

D.欺诈客户

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

3、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。【选择题】

A.1

B.6

C.10

D.12

正确答案:D

答案解析:选项D正确：直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

4、关于证券公司的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应加强对营业部业务经营的检查（Ⅰ项正确)；证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员（Ⅱ项错误）；证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会（Ⅲ项正确）；国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料（Ⅳ项正确）。

5、我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。【选择题】

A.1998年12月29日

B.1999年7月1日

C.1998年7月1日

D.1999年12月29日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：本题考查《证券法》的首次实施日期。我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起正式实施。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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