2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-10-11)

发布时间：2021-10-11

---

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于所购买企业债券金额（  ）以下的罚款。【选择题】

A.2%

B.4%

C.5%

D.3%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于所购买企业债券金额5%以下的罚款。

2、首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。【选择题】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例5%以上的股东配售股票。

3、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。【选择题】

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

正确答案:D

答案解析:选项D错误：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，从业人员不可以和公司订立优先股认股权。

4、（）是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:B

答案解析:选项B正确：审慎性原则是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。

5、（）等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施，并按照规定记入证券期货市场诚信档案。I.中国证券业协会II.中国期货业协会III.中国基金业协会IV.国务院证券监督管理机构【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会、中国期货业协会、中国基金业协会等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施，并按照规定记入证券期货市场诚信档案。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。