2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-02-03)

发布时间：2020-02-03

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。
Ⅰ.损害客户的合法权益    
Ⅱ.违规向客户提供有价证券
Ⅲ.违规向客户提供资金    
Ⅳ.侵占客户的合法权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券经纪业务的禁止行为包括：
（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；（Ⅱ、Ⅲ项正确）
（2）侵占、损害客户的合法权益；（Ⅰ、Ⅳ项正确）
（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；
（4）以任何方式对客户保证交易收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（6）在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券；
（7）编造、传播虚假的或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息；
（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；
（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。泄露客户资料。

2、证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

3、【组合型选择题】

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确： 客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。

4、担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（  ），不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。【选择题】

A.10日内

B.15日内

C.40日内

D.30日内

正确答案:A

答案解析:担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

5、关于柜台交易中，发行人资料审核及保存的说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人签订协议（Ⅱ说法错误），对发行人提供的资料进行审核并妥善保管，不得隐匿、伪造或者毁损相关资料。证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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