2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-10-25)
发布时间:2019-10-25
2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列不属于证券经纪业务特点的是()。【选择题】
A.交易物的不变性
B.客户资料的保密性
C.客户指令的权威性
D.证券经纪商的中介性
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:证券经纪业务的特点包括:业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性(D属于)、客户指令的权威性(C属于)和客户资料的保密性(B属于)。
2、()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确:中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则;中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
3、证券公司()对全面风险管理承担主要责任。【选择题】
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。
4、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对()进行有效隔离。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对经纪、自营、做市、资产管理等业务进行有效隔离,防止敏感信息的不当流动和使用,严格防范利益冲突。
5、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
拟上市公司开展改组工作,一般以( )为牵头召集人,成立专门的工作协调小组,召开工作协调会。
A.财务顾问
B.会计师事务所
C.律师事务所
D.评估机构
对证券投资顾问服务人员的要求有( )o A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P425。
融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例. ( )
163.B【解析】融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2021-01-06
- 2021-10-27
- 2020-02-21
- 2020-02-29
- 2021-03-27
- 2021-10-19
- 2021-04-07
- 2019-01-11
- 2021-07-10
- 2019-11-14
- 2020-05-18
- 2020-08-14
- 2020-03-24
- 2020-10-01
- 2021-01-12
- 2020-02-29
- 2021-07-28
- 2020-03-27
- 2021-10-07
- 2019-01-11
- 2020-12-06
- 2020-05-22
- 2020-08-09
- 2021-04-17
- 2021-10-11
- 2019-11-05
- 2020-10-25
- 2021-08-14
- 2020-12-05
- 2020-10-05