2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-02-01)

发布时间：2020-02-01

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：
（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；（Ⅰ项正确）
（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；（Ⅱ项正确）
（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；（Ⅲ项正确）
（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%（Ⅳ项错误），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

2、私募基金子公司开展业务，应当遵循的原则不包括（）。【选择题】

A.稳健经营

B.诚实守信

C.客户至上

D.勤勉尽责

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：私募基金子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则。

3、单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

4、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。【选择题】

A.金融管理秩序和客户的合法权益

B.复杂客体

C.自然人和单位

D.特殊客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。

5、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券市场禁入规定》，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（Ⅰ项正确）
（2）配合查处违法行为有立功表现的；（Ⅱ项正确）
（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；（Ⅲ项正确）
（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。（Ⅳ项正确）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

英、美等国政府发行过无期公债或永久性公债。这种公债无固定偿还期，持券者不能要求政府清偿，只可按期取息。由此可见，债券具有和股票 相同的永久性，即不可偿还性。（ ）

正确答案：×

基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括：基金账务的复核、基金头寸的复核。基金资产净值的复核、基金财务报表的复核、基金费用与收益分配复核。 （ ）

正确答案：√

发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所 必需的商标可不进入公司。 （ ）

正确答案：×

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