2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-08-30)

发布时间：2021-08-30

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构；证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。

2、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。【选择题】

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《期货公司管理办法》第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

3、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自受理申请材料之日起（）内作出批准或不予批准的决定。【选择题】

A.10个工作日

B.20个工作日

C.15个工作日

D.5个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。

4、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。【选择题】

A.取得证券从业资格

B.取得证券经纪人资格

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（A包括）（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（D包括）（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。（C包括）

5、证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控，对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的（）进行监控，防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。Ⅰ.相互交易Ⅱ.同向交易Ⅲ.关联交易Ⅳ.反向交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控，对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控，防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（ ）。

A．ETF

B．公司债券

C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券

D．国债

正确答案：BCD
固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。固定收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )．

A．防止证券商的信用风险

B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

D．简化操作手续

正确答案：B
5．B【解析】对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生。

下列关于基金财务会计报告分析的叙述错误的是（ ）。

A．股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作

B．通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结．构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况

C．对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响

D．如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响

正确答案：C

在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是( )．

A．按合同约定承担投资风险

B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

正确答案：D
【解析】答案为D．D选项属于在集合资产管理计划中客户的权利．

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