2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-09-04)

发布时间：2020-09-04

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。【选择题】

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

2、客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，并提交下列材料：（1）申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明；（Ⅱ项正确、Ⅲ项错误）（2）申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺；（Ⅰ项正确）（3）中国证券业协会要求报送的其他材料。证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。（Ⅳ项正确）

3、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。【选择题】

A.3万元以上10万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第五十六条第二款  禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。 第一百九十三条  违反本法第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

4、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用（）充抵。【选择题】

A.土地

B.商誉

C.证券

D.专利

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

5、在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过（）。【选择题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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