2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-08-27)

发布时间：2020-08-27

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

2、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员 Ⅱ.委托人的董事 Ⅲ.委托人的监事 Ⅳ.委托人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人（Ⅳ正确）、委托人的董事（Ⅱ正确）、监事（Ⅲ正确）和高级管理人员（Ⅰ正确）及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

3、根据《证券起头投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（）。I.自然人的姓名II.收入来源和数额III.诚信记录IV.风险偏好及可承受的损失【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券期货投资者适当应管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（3）投资相关的学习、工作经验及投资经验；（4）投资期限、品种、期望收益率等投资目标；（5）风险偏好及可承受的损失；（6）诚信记录；（7）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（8）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（9）其他必要信息。

4、“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备，下列表述正确的有（）。Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议Ⅱ.提供其他证券投资分析、预测或者建议Ⅲ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅳ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；（2）提供具体证券投资品种选择建议；（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。

5、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。【选择题】

A.创业投资基金

B.并购基金

C.杠杆基金

D.股票基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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