2021年基金从业资格考试《基金基础知识》章节练习(2021-12-12)
发布时间:2021-12-12
2021年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十七章 基金国际化的发展概况5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、( ),证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。 【单选题】
A.20世纪90年代末期
B.20世纪60年代以后
C.20世纪80年代以后
D.20世纪40年代以后
正确答案:C
答案解析:从20世纪80年代开始,随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展,基金的运营及销售出现了国际化的趋势。除了基金投资范围国际化,基金注册、基金管理以及基金相关服务跨国化之外,基金的跨国销售也成为大趋势。
2、下列关于在香港设立分支机构的基本条件说法错误的是( )。【单选题】
A.公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B.公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力
C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施
D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度
正确答案:A
答案解析: 基金管理公司申请到香港特区设立机构,应当具备《证券投资基金管理公司管理办法》中关于基金管理公司设立分支机构的基本条件:(1)公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力;(选项B正确)(2)公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(选项A错误)(3)公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;(4)拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施;(选项C正确)(5)拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度;(选项D正确)(6)中国证监会规定的其他条件。
3、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于( )万欧元。【单选题】
A.10.5
B.11.5
C.12.5
D.13.5
正确答案:C
答案解析:AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于12.5万欧元。
4、欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括( )。【单选题】
A.私募股权投资基金的“资产剥离”规定
B.资金分配
C.初始资本金要求
D.基金杠杆水平和流动性要求
正确答案:B
答案解析:选项B不包括在内:该指令的主要内容包括以下几方面:注册监管、监管机构设置、基金杠杆水平和流动性要求、管理人薪酬、资金托管、私募股权投资基金的“资产剥离”规定、初始资本金要求。
5、监管机构可以采取( )监管措施,确保投资者的合法权益。【单选题】
A.保护客户资产
B.提供自发性协助
C.对证券投资基金管理人进行实地检查
D.以上都正确
正确答案:A
答案解析:监管机构可以采取以下监管措施,确保投资者的合法权益:(1)向投资者充分披露有关信息。(2)保护客户资产。(3)公平、准确地进行资产评估和定价。(4)证券投资基金的份额赎回。
下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
B.6
C.3
D.12
B.下降
C.不变
D.无法判断
B.无杠杆公司
C.全资公司
D.无负债公司
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