2022年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题(2022-03-13)

发布时间：2022-03-13

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2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列（）属于私募股权基金的运作模式。【单选题】

A.法人制基金

B.有限责任制

C.股份制

D.公司+有限责任制

正确答案:A

答案解析:私募股权基金的六大运作模式：（1）公司制私募股权基金，也称法人制基金；（2）信托制私募股权基金，也称私募股权信托投资；（3）有限合伙制；（4）公司+有限合伙制；（5）公司+信托制；（6）母基金（FOF）；

2、（  ）是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。【单选题】

A.购买权

B.第一拒绝权

C.认购权

D.优先认购权

正确答案:B

答案解析:第一拒绝权是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

3、必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（ ），配备（ ）， 同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。【单选题】

A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员

B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员

C.一定资金实力和投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员

D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员

正确答案:C

答案解析:必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备一定资金实力和投资经验，配备具有一定创业投资从业经验的人员，同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。

4、新申请基金管理人登记的机构成立满（ ）但未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。【单选题】

A.3个月

B. 6个月

C.1年

D.18个月

正确答案:C

答案解析:新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。

5、《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有（）Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件Ⅱ.基金的资产负债情况Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅳ.涉及私募基金业务【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》(简称“《信息披露办法》”)第九条规定信息披露内容有（1）招募说明书等宣传推介文件；（2）基金合同；（3）基金的投资情况；（4）基金的资产负债情况；（5）基金的投资收益分配情况；（6）基金承担的费用和业绩报酬安排；（7）可能存在的利益冲突；（8）涉及私募基金业务；（9）基金财产；（10）基金托管业务的重大诉讼和仲裁和中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

6、《私募投资基金募集行为管理办法》，自（）起施行。【单选题】

A.2014年6月30日

B.2016年4月15日

C.2014年8月21日

D.2016年7月15日

正确答案:D

答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》，自2016年7月15日起施行。

7、私募投资基金投资人有（）。Ⅰ. 被投资企业 Ⅱ. 各类机构投资者Ⅲ. 少数富有家庭和个人Ⅳ. 中介服务机构【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:私募股权基金投资人包括：（1）各类机构投资者（2）少数富有家庭和个人Ⅰ、Ⅳ属于私募股权投资基金的主要参与者

8、基金托管需要遵循的原则包括（）。Ⅰ.合规性原则Ⅱ.安全性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.保密性原则【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金托管的基本原则（1）合规性原则：在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。 （2）安全性原则：妥善保管基金资产，在协议约定的范围内确保托管资产的安全和完整。 （3）独立性原则：将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管， 为基金单独建账、独立核算。 （4）保密性原则：严守基金商业秘密，除法律法规及相关约定外，不得以任何形式泄露或公开基金资产的状况和投资运作情况。

9、私募基金的募集对象包括（ ）。Ⅰ.政府引导基金、银行保险等金融机构的基金Ⅱ.国企、民企、上市公司的闲置资金Ⅲ. 民间富豪个人的闲置资金Ⅳ. 各类母基金、社保基金【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:私募股权投资资金的募集对象主要如下：（1）政府引导基金、各类母基金、社保基金、银行保险等金融机构的基金；（2）国企、民企、上市公司的闲置资金；（3）民间富豪个人的闲置资金。

10、公司增加注册资本程序包括（ ）。Ⅰ. 由股东大会作出决议Ⅱ. 增量发行新股应符合法定条件Ⅲ. 发行新股须进行审批Ⅳ. 进行公告和公积金转增资本【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:公司增加注册资本程序：（1）由股东大会作出决议（2）增量发行新股应符合法定条件（3）发行新股须进行审批（4）进行公告（5）公积金转增资本（6）变更登记。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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