2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2020-12-14)
发布时间:2020-12-14
2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、()指在同一市场(交易所)同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约,以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。【选择题】
A.跨期套利
B.期现套利
C.跨商品套利
D.跨市套利
正确答案:A
答案解析:选项A正确:跨期套利指在同一市场(交易所)同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约,以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。跨期套利与现货市场价格无关,只与期货可能发生的升水和贴水有关。
2、关于技术分析中的K线图,说法正确的是()。Ⅰ.K线图又称阴阳矩线图Ⅱ.阳线通常用空心实体表示Ⅲ. 最高价和实体之间的线被称为上影线Ⅳ.在国内股票和期货市场,通常用红色表示阴线【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:Ⅳ项,在国内股票和期货市场,通常用红色表示阳线,绿色表示阴线。
3、下列家庭生命周期各阶段,投资组合中债券比重最高的一般为()。【选择题】
A.夫妻25~35岁时
B.夫妻30~55岁时
C.夫妻50~60岁时
D.夫妻60岁以后
正确答案:D
答案解析:选项D正确:夫妻年龄60岁以后进入家庭衰老期,主要的人生目标就是安享晚年,社会交际会明显减少,该阶段建议进一步提升资产安全性,将80%以上资产投资于储蓄及固定收益类理财产品,如各种债券等。
4、道氏理论中的主要原理的趋势()。Ⅰ.累积阶段Ⅱ.上涨阶段Ⅲ.市场价格达到顶峰后出现的又一个累积期Ⅳ.上升阶段【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:道氏理论的主要原理认为的主要趋势有三个阶段(以上升趋势为例):(1)第一个阶段为累积阶段;(Ⅰ项正确)(2)第二个阶段为上涨阶段;(Ⅱ项正确)(3)第三个阶段为市场价格达到顶峰后出现的又一个累积期。(Ⅲ项正确)
5、下列属于非系统性风险的有()。Ⅰ.信用风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.合规风险Ⅳ.市场风险【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:非系统风险是指由非全局性事件引起的投资收益率变动的不确定性。如信用风险、操作风险、合规风险等。市场风险属于系统性风险。
6、下列关于投资规划的说法错误的是()。Ⅰ.制订了完整的投资计划,需要不断地评估投资策略和方法,保障投资计划的可行性,通常每2年做一次投资总结Ⅱ.只要国家政策不改变,就无需重新审视投资计划,确定新的投资方案Ⅲ.如果客户愿意承受的风险越小,则投资的潜在收益率也就越高Ⅳ.实施投资计划时,要对投资商品进行紧密的跟踪,在偏离客户的期望时要做详细的记录,最大限度地控制风险,减少不必要的损失【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:制订了完整的投资计划,需要不断地评估投资策略和方法,保障投资计划的可行性,通常每半年或每年做一次投资总结;(Ⅰ项说法错误)当国家政策和相关法律、经济环境、金融商品等客观环境改变时,需要重新审视投资计划,并确定新的投资方案;(Ⅱ项说法错误)如果客户愿意承受的风险越大,则投资的潜在收益率也就越高。(Ⅲ项说法错误)
7、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务,应当对()作出约定。Ⅰ.服务方式Ⅱ.报酬支付Ⅲ.投诉处理Ⅳ.服务期限【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务,应当对服务方式(Ⅰ项正确)、报酬支付(Ⅱ项正确)、投诉处理(Ⅲ项正确)等作出约定,明确当事人的权利和义务。
8、实现企业涉税零风险,可以带来的益处有()。Ⅰ.避免发生一切经济损失Ⅱ.避免发生不必要的经济损失Ⅲ.避免发生不必要的名誉损失Ⅳ.有利于进行财务管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:实现企业涉税零风险,可以带来以下益处:(1)避免发生不必要的经济损失;(Ⅱ项正确)(2)避免发生不必要的名誉损失;(Ⅲ项正确)(3)有利于进行财务管理。(Ⅳ项正确)
9、财政政策对证券市场的影响有()。Ⅰ.减少税收,降低税率,扩大减免税范围会推动证券市场价格上涨Ⅱ.扩大财政支出,加大财政赤字会推动证券市场价格上涨Ⅲ. 减少国债发行(或回购部分短期国债)会推动证券市场上扬Ⅳ.增加财政补贴会推动证券市场总体水平趋于上涨【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:财政政策对证券市场的影响有:(1)减少税收,降低税率,扩大减免税范围会推动证券市场价格上涨;(Ⅰ项正确)(2)扩大财政支出,加大财政赤字会推动证券市场价格上涨;(Ⅱ项正确)(3) 减少国债发行(或回购部分短期国债)会推动证券市场上扬;(Ⅲ项正确)(4)增加财政补贴会推动证券市场总体水平趋于上涨。(Ⅳ项正确)
10、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向()报备。【选择题】
A.中国证监会
B.证券交易所
C.举办地证监局
D.当地工商部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条,证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
I.SAS
Ⅱ.SPS
III.Stata
Ⅳ.Excel
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.大多数人在面临获得时是风险规避的
Ⅱ.大多数人在面临损失时是风险偏爱的
Ⅲ.人们对损失比对获得更敏感
Ⅳ.人们对概率的评价上存在“确定性效应”
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、资产组合的贝塔值不固定
C、资产组合的贝塔值为零
D、资产组合的贝塔值牛市时低于熊市时
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