期货从业考试中期货公司首席风险官需要记忆的重点

设立目的

对期货公司经营的合法合规性和风险管理，进行监督检查。

任免依据

根据公司章程提名并聘任。有独立董事的，应经全体独立董事同意。

任职标准

董事会选聘，标准包括：对期货法规的熟悉、诚信守法、胜任能力。

任职资格

(1)具有期货从业人员资格；(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

(3)通过中国证监会认可的资质测试。

从事期货业务3年以上，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者从事期货业务1年以上，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

免除职务

首席风险官不能够胜任工作，期货公司董事会可以免除。

无正当理由不得免除，免除职务报告：免职理由、履职情况、替代人名单。

对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意

拒绝；必要时报告公司住所地派出机构

履职中与本人有厉害冲突的事项

主动回避

工作底稿和工作记录

至少保存20年

首席风险官的职责：

(1)参加或者列席与其履职相关的会议；

(2)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；

(3)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；

(4)了解期货公司业务执行情况；

首席风险官不履行职责或有不得有的行为：

（1）中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

（2）首席风险官照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

首席风险官的后续培训

（1）首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。

（2）连续两次不参加培训，或者成绩不合格，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。