行业热点：中期协向投资者警示场外期权业务交易风险

发布时间：2019-04-07

4月11日，中期协向广大投资者警示场外期权业务交易风险。

中期协称，近期，协会发现有个别互联网平台或公司假借与风险管理公司开展了场外期权业务的名义招揽自然人客户进行场外期权交易，标的涉及个股、指数、商品等。

中期协强调，风险管理公司开展场外期权业务，接受协会的自律管理，需要进行严格的投资者适当性审核，不得与自然人开展相关交易。

中期协表示，目前，市场上的一些机构通过网络推广、电话营销等方式，以风险有限、收益无限、高杠杆为噱头吸引个人开展场外期权业务。一些机构宣称与证券公司、风险管理公司合作或为其代理，以招揽客户开展场外期权交易。这些非正规平台不具备相应的金融业务资质，不受监管部门的监管，资金也不受监控，有些平台还可能涉嫌诈骗。发生纠纷后，投资者权益无法得到保障，请投资者提高警惕，避免上当受骗。如发生相关纠纷，建议及时向公安机关报案。
来源：期货日报

下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

根据回归方程y＝a＋bx（ ）。

A．只能由变量x去预测变量y

B．只能由变量y去预测变量x

C．可以由变量x去预测变量y，也可以由变量y去预测变量x

D．能否相互预测，取决于变量x和变量y之间的因果关系

正确答案：A
不能进行逆运算，因x的取值是固定的，而y的值是随机的。
证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

A.1
B.2
C.3
D.6
答案：C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款。
下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.累计3次被行业自律组织纪律处分
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任取资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。

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