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单选题
《金融违法行为处罚办法》规定，商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的，应当进行以下处理（）。
A
给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款
B
对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C
情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D
构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
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单选题银行定期存款在存期内，若遇有利率调整，则该存款利息（）。A
采取分段计息的办法，按照实际天数分别以存单开户日挂牌公告的利率和调整日挂牌公告的利率计算B
按照存单开户日挂牌公告的利率计算C
按照到期日挂牌公告的利率计算D
按照调整日挂牌公告的利率计算
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单选题根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，下列说法不正确的是（）。A
商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系和内部控制制度，严格实行授权管理制度B
商业银行不得将一般储蓄存款产品单独当作理财计划销售C
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商业银行应根据理财计划或相关产品的风险状况，设置适当的期限和销售起点金额
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单选题申请基金托管资格的商业银行应当具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当保证系统内证券交易结算资金在（）小时内汇划到账。（《证券投资基金托管资格管理办法》第五条）A
1B
2C
3D
4
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单选题当事人、公证事项的利害关系人认为公证书有错误的，可以向出具该公证书的（）提出复查。公证书的内容违法或者与事实不符的，公证机构应当撤销该公证书并予以公告，该公证书自始无效。A
国务院银行业监督管理机构B
人民银行C
公证机构D
人民法院
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多选题依照《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的发起人应当承担下列（）责任。A公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任B公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任C公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，仅负返还股款的连带责任D在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，应当对公司承担赔偿责任E发起成立后不再承担法律责任
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单选题多个境外金融机构对上市中资金融机构投资入股比例合计达到或超过（）地，对该上市金融机构仍按照中资金融机构实施监督管理。（《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》第9条）A
15%B
20%C
25％D
30%
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单选题根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币（）（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过（含）以上处分；发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（含）以上处分。A
一百万元B
二百万元C
五百万元D
一千万元
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多选题列那些属于设立村镇银行应当具备的条件：（）A发起人或出资人应符合规定的条件，且发起人或出资人中应至少有1家银行业金融机构B在县（市）设立的村镇银行，其注册资本不得低于300万元人民币；在乡（镇）设立的村镇银行，其注册资本不得低于100万元人民币C注册资本为实收货币资本，且由发起人或出资人一次性缴足；D有符合任职资格条件的董事和高级管理人员
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单选题金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的，下列说法不正确的是（）。A
给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款B
对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分C
对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分D
情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
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单选题商业银行应当对交易账户头寸按市值每日至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从（）的渠道获取或者经过独立的验证。A
前台B
后台C
独立于前台D
独立于后台
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