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多选题
中国证监会派出机构应当对证券评级机构进行非现场检查或者现场检查的事项包括（ ）。
A
内部控制
B
经营运作
C
风险状况
D
从业活动
参考答案
参考解析
解析：
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十一条规定，中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动、财务状况等进行非现场检查或者现场检查。证券评级机构及其有关人员应当配合检查，提供的信息、资料应当真实、准确、完整。
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十一条规定，中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动、财务状况等进行非现场检查或者现场检查。证券评级机构及其有关人员应当配合检查，提供的信息、资料应当真实、准确、完整。
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考题
多选题根据《公司法》的相关规定，下列说法正确的是（ ）。A监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议B监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查，行使职权所必需的费用，由公司承担C股份有限公司监事会每年度至少召开一次会议D监事会决议应当经三分之一以上监事通过
考题
多选题存在以下（ ）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。A最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为B本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态D严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
考题
单选题根据预算法律制度的规定，县级以上地方各级预算的调整方案应由特定主体审查和批准。该特定主体为（ ）。A
全国人民代表大会常务委员会B
财政部C
本级人民代表大会常务委员会D
本级人民代表大会
考题
多选题根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列说法中正确的有（ ）。A证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施，加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全B只能由证券公司的监督检查部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警C证券公司应定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查D证券公司应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份方式，确保交易数据的安全完整
考题
单选题根据《公司法》的相关规定，下列说法错误的是（ ）。A
公司可以直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款B
公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况C
股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人D
董事会成员中可以有公司职工代表，董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生
考题
单选题下列属于证券公司不得公开发行债券情形的有（ ）。①发行人为综合类证券公司②最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为③本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏④最近两年内未发生重大违法违规行为⑤对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A
①②③④⑤⑥B
②④⑤⑥C
①③④⑤⑥D
②③⑤⑥
考题
单选题共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，（ ）。A
应当从轻或者减轻采取证券市场禁入措施B
应当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施C
可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施D
可以从轻或者减轻采取证券市场禁入措施
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载等情形致使投资者遭受损失的，发行人应当依法承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员与发行人各自应承担的责任属于（ ）赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A
按份B
补充C
连带D
过错
考题
多选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（ ）。A所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施B质押所持有的证券公司股权C持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人D发生合并、分立
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多选题下列关于合同成立的地点的说法中，错误的有（ ）。A承诺生效的地点为合同成立的地点B采用数据电文形式订立合同的，收件人的主营业地为合同成立的地点C收件人没有主营业地的，不能采用数据电文形式订立合同D当事人采用合同书形式订立合同的，双方当事人签字的地点为合同成立的地点E合同承诺的地点为承诺发出的地点
考题
单选题下列关于保证期间说法错误的是（ ）。A
保证期间不因任何事由发生中断、中止、延长的法律效果B
保证合同约定的保证期间早于或者等于主债务履行期间的，视为没有约定，保证期间为主债务履行期满之日起3个月C
保证合同约定保证人承担保证责任直至主债务本息还清时为止等类似内容的，视为约定不明，保证期间为主债务履行期届满之日起2年D
合同对主债务履行期限没有约定或者约定不明的，保证期间自债权人要求债务人履行义务的宽限期届满之日起计算
考题
单选题关于非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求，下列说法错误的是（ ）。A
担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况B
未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外C
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向证券监督管理机构备案D
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告
考题
单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部B
分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担C
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准D
分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围
考题
单选题关于资信评级机构申请证券评级业务许可应当具备的条件，下列表述错误的是（ ）。A
具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元B
具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人C
最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D
最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
考题
单选题根据《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门设立（ ），负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。A
反洗钱信息中心B
会计部门C
保卫部门D
稽核部门
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